兴银调动活泼建设搀杂型证券投资基金托管公约 兴银基金管理有限包袱公司 兴银调动活泼建设搀杂型     证券投资基金       托管公约 基金管理东谈主：兴银基金管理有限包袱公司  基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司      二〇二五年七月                                    兴银调动活泼建设搀杂型证券投资基金托管公约                           目        录                       兴银调动活泼建设搀杂型证券投资基金托管公约  鉴于兴银基金管理有限包袱公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的 有限包袱公司，按照关连法律法例的端正具备担任基金管理东谈主的经验和智商，拟 召募刊行兴银调动活泼建设搀杂型证券投资基金；  鉴于兴业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银 行，按照关连法律法例的端正具备担任基金托管东谈主的经验和智商；  鉴于兴银基金管理有限包袱公司拟担任兴银调动活泼建设搀杂型证券投资基 金的基金管理东谈主，兴业银行股份有限公司拟担任兴银调动活泼建设搀杂型证券投 资基金的基金托管东谈主；  为明确兴银调动活泼建设搀杂型证券投资基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主之 间的权力义务关系，特制订本托管公约；  除非另有约定，《兴银调动活泼建设搀杂型证券投资基金基金合同》（以下 简称“基金合同”）中界说的术语在用于本托管公约时应具有探讨的含义；若有 违抗应以基金合同为准，并依其条目解释。                                兴银调动活泼建设搀杂型证券投资基金托管公约                   一、基金托管公约当事东谈主     （一）基金管理东谈主     称呼：兴银基金管理有限包袱公司     注册地址：福建省泉州市丰泽区滨海街 102 号厦门银行泉州分行大厦 19 楼     办公地址：上海市浦东新区滨江通衢 5129 号陆家嘴滨江中心 N1 幢三层、五 层     邮政编码：200120     法定代表东谈主：易勇     成立日历：2013-10-25     批准莳植机关及批准莳植文号：中国证监会证监许可〔2013〕1289 号     组织式样：有限包袱公司     注册本钱：东谈主民币 1.43 亿元     存续时间： 抓续运筹帷幄     （二）基金托管东谈主     称呼：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）     注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦     办公地址：上海市银城路 167 号     邮政编码：350013     法定代表东谈主：吕家进     成立日历：1988 年 8 月 22 日     批准莳植机关和批准莳植文号：中国东谈主民银行总行，银复〔1988〕347 号     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号     组织式样：股份有限公司     注册本钱：207.74 亿元东谈主民币     存续时间：抓续运筹帷幄     运筹帷幄领域：摄取公众存款；披发短期、中期和弥远贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买                       兴银调动活泼建设搀杂型证券投资基金托管公约 卖政府债券、金融债券；代理刊行股票除外的有价证券；买卖、代理买卖股票以 外的有价证券；金钱托管业务；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售 汇业务；从事银行卡业务；提供信用证办事及担保；代理收付款项及代理保障业 务；提供撑抓箱办事；财务参谋人、资信探问、磋磨、见证业务;经中国银行保障监 督管理委员会批准的其他业务;保障兼业代理业务;黄金过火成品收支口;公募证券 投资基金销售;证券投资基金托管。（照章须经批准的神态，经关连部门批准后方可 开展运筹帷幄举止，运筹帷幄神态以关连部门批准文献或者可证件为准）。                        兴银调动活泼建设搀杂型证券投资基金托管公约         二、基金托管公约的依据、主见和原则   （一）签订托管公约的依据   本公约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”) 、                                      《公 开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券 投资基金信息表示管理办法》（以下简称“《信息表示办法》”）、《公开召募绽放式 证券投资基金流动性风险管理端正》（以下简称“《流动性风险端正》”）等关联法 律法例、《兴银调动活泼建设搀杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合 同”）过火他关联端正制订。   （二）签订托管公约的主见   签订本公约的主见是明确基金管理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的撑抓、 投资运作、净值谋略、收益分拨、信息表示及彼此监督等关连事宜中的权力义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   （三）签订托管公约的原则   基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、诚恳信用、充分保护基金份额抓有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。                        兴银调动活泼建设搀杂型证券投资基金托管公约      三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行径诈欺监督权   基金托管东谈主根据关联法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资领域、 投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴聘圭臬的，基金管 理东谈主应按照基金托管东谈主要求的方式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用关连技 术系统，对基金推行投资是否顺应基金合同对于证券遴聘圭臬的约定进行监督， 对存在疑义的事项进行核查。   本基金投资于具有风雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包 括中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）、权证、股指期货等权益 类金融器具、债券等固定收益类金融器具（包括国债、央行单据、金融债、企业 债、公司债、次级债、中小企业私募债、处所政府债券、中期单据、可调换债券 （含分离交易可转债）、短期融资券、金钱支抓证券、债券回购、银行存款等）以 及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须顺应中国证监会的 关连端正）。   法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行稳健 方式后，不错将其纳入投资领域，其投资比例恪守届时有师法律法例或关连端正。   本基金的建设比例为股票、权证占基金金钱的 0%-95%；债券、金钱支抓证券、 债券逆回购、银行存款占基金金钱的比例不低于 5%；本基金每个交易日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于基金金钱净值 5%的现款 或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款类金钱不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。   （二）基金托管东谈主根据关联法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资、 融资、融券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调理期限进行监督：   （1）股票、权证占基金金钱的 0%-95%；债券、金钱支抓证券、债券逆回购、 银行存款占基金金钱的比例不低于 5%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后，保抓不低于 基金金钱净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款类金钱不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；                         兴银调动活泼建设搀杂型证券投资基金托管公约   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金金钱净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的一齐基金抓有一家公司刊行的证券，不跳动该证券 的 10％；   （5）本基金管理东谈主管理的一齐绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期 的如期绽放基金）抓有一家上市公司刊行的可领略股票，不得跳动该上市公司可 领略股票的 15%；本基金管理东谈主管理的一齐投资组合抓有一家上市公司刊行的可 领略股票，不得跳动该上市公司可领略股票的 30%；   （6）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值估计不得跳动基金金钱净值的 素甚至基金不顺应该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投 资；   （7）本基金抓有的一齐权证，其市值不得跳动基金金钱净值的 3％；   （8）本基金管理东谈主管理的一齐基金抓有的归并权证，不得跳动该权证的 10％；   （9）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得跳动上一交易日基金金钱 净值的 0.5％；   （10）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样金钱支抓证券的比例，不得跳动 基金金钱净值的 10％；   （11）本基金抓有的一齐金钱支抓证券，其市值不得跳动基金金钱净值的   （12）本基金抓有的归并(指归并信用级别)金钱支抓证券的比例，不得跳动该 金钱支抓证券领域的 10％；   （13）本基金管理东谈主管理的一齐基金投资于归并原始权益东谈主的各样金钱支抓 证券，不得跳动其各样金钱支抓证券估计领域的 10％；   （14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支抓证券。 基金抓有金钱支抓证券时间，若是其信用等第下落、不再顺应投资圭臬，应在评 级陈说发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；   （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申诉的金额不跳动本基金的总 金钱，本基金所申诉的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （16）本基金总金钱不得跳动本基金净金钱的 140%；   （17）本基金干预世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳动基                        兴银调动活泼建设搀杂型证券投资基金托管公约 金金钱净值的 40%，在世界银行间同行阛阓中的债券回购最弥远限为 1 年，债券 回购到期后不延期；   （18）在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金资 产净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跳动基金金钱净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、权证、金钱支抓证券、买入返售金融金钱（不含质押式回 购）等；在职何交易日日终，抓有的卖出期货合约价值不得跳动基金抓有的股票 总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得跳动上一交易日基金金钱净值的 20%；所抓有的股票市值和买入、卖出股指 期货合约价值，估计（轧差谋略）应当顺应基金合同对于股票投资比例的关联约 定；   （19）本基金抓有的单只中小企业私募债券，其市值不得跳动基金金钱净值 的 10%；   （20）基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资领域保 抓一致；   （21）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）项、第（6）项、第（14）项、第（20）项除外，因证券/期货 阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金管理东谈主之外的要素甚至基金投 资比例不顺应上述端正投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调理， 但中国证监会端正的特地情形除外。法律法例或监管机构另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起六个月内使基金的投资组合比例顺应 基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资领域、投资政接应当顺应本 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日 起开动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受关连限制或以变更后的端正为准，但须提前公告，不需要经基金份额抓有 东谈主大会审议。   （三）基金托管东谈主根据关联法律法例的端正及基金合同的约定，对本托管协 议第十五章第九条基金投资不容行径进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对                       兴银调动活泼建设搀杂型证券投资基金托管公约 基金管理东谈主基金投资不容行径进行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓舞、推行 限制东谈主或者与其有其他首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交易的，应当顺应基金的投资运筹帷幄和投资政策，恪守 基金份抓有东谈主利益优先原则，督察利益龙套，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓自制合理价钱实践。关连交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法 律法例赐与表示。首要关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的寂静董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行稳健方式后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的端正为准，但须提 前公告，不需要经基金份额抓有东谈主大会审议。   根据法律法例关联基金从事的关联交易的端正，基金管理东谈主和基金托管东谈主应 事前彼此提供与本机构有控股关系的鼓舞、推行限制东谈主或者与其有其他首要横暴 关系的公司名单及关联关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所 提供的关联交易名单的实在性、好意思满性、全面性。基金管理东谈主有包袱撑抓实在、 好意思满、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东谈主应 实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个职责日内进行回函证明已著名单的变更。 基金管理东谈主收到基金托管东谈主书面证明后，新的关联交易名单开动奏效。   （四）基金托管东谈主根据关联法律法例的端正及基金合同的约定，对基金管理 东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管 东谈主提供顺应法律法例及行业圭臬的、经庄重遴聘的、本基金适用的银行间债券市 场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管理东谈主应严格 按照交易敌手名单的领域在银行间债券阛阓遴聘交易敌手。基金托管东谈主监督基金 管理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。基金管理东谈主可 以每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单笃定前已 与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。如基 金管理东谈主根据阛阓情况需要临时调理银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方式 的，应向基金托管东谈主评释原理，并在与交易敌手发生交易前 3 个职责日内与基金 托管东谈主协商治理。   基金管理东谈主负责对交易敌手的资信限制，按银行间债券阛阓的交易国法进行                          兴银调动活泼建设搀杂型证券投资基金托管公约 交易，并负责治理因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及亏空，基金托管东谈主不承 担由此形成的任何法律包袱及亏空。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主笃定的时期前仍未承担走嘴包袱过火他关连法律包袱的，基金管理东谈主有权向 关连交易敌手追偿，基金托管东谈主应赐与必要的协助与合营。基金托管东谈主则根据银 行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理 东谈主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时书面 或以两边认同的其他方式提醒基金管理东谈主，经提醒后仍未改正时形成基金财产损 失的，基金托管东谈主不承担由此形成的相应损成仇包袱。  （五）基金托管东谈主根据关联法律法例的端正及基金合同的约定，对基金金钱净 值谋略、各样基金份额净值谋略、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基 金收益分拨、关连信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行 监督和核查。  （六）基金托管东谈主对基金投资银行存款进行监督。   本基金投资银行存款应顺应如下端正： 行存款业务账目及核算的实在、准确。 面公约。基金托管东谈主应根据关联关连法例及公约对基金银行存款业务进行监督与 核查，严格审查、复核关连公约、账户贵寓、投资指示、存款证实书等关联文献， 切实履行托管职责。 《运作办法》等关联法律法例，以及国度关联账户管理、利率管理、支付结算等 的各项端正。 定，笃定顺应条件的统统存款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行存款的交易敌手是否顺应关联端正进行监督。基金管理 东谈主对如期存款提前支取的亏空由其承担。   （七）基金托管东谈主根据关联法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资 领略受限证券进行监督。                         兴银调动活泼建设搀杂型证券投资基金托管公约 的关键文告》、《对于基金投资非公开荒行股票等领略受限证券关联问题的文告》 等关联法律法例端正。 股票、公开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券， 不包括由于发布首要讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购交易中的质押券等领略受限证券。 风险限制等法例轨制并提交给基金托管东谈主。基金管理东谈主应当根据基金的投资作风 和流动性的需要合理安排领略受限证券的投资比例，并在关连轨制中明确具体比 例，幸免基金出现流动性风险。基金投资非公开荒行股票，基金管理东谈主还应提供 流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资领略受限证券的投资额 度和投资比例限制情况。 东谈主提供关相接通受限证券的关连信息，具体应当包括但不限于如下文献(如有)：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准评释注解文献复印件、基金管理东谈主与承 销商签订的销售公约复印件、缴款文告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、 划款账号、划款金额、划款时期文献等。基金管理东谈主应保证上述信息的实在、完 整。 会指定弁言表示所投资非公开荒行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金金钱净值的比例、锁如期等信息。 轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理东谈主提供的关联书面信 息。基金托管东谈主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东谈主在 投资领略受限证券前就该风险的排斥或督察要领进行补充书面评释，并保留检察 基金管理东谈主风险管理部门就基金投资领略受限证券出具的风险评估陈说等备查资 料的权力。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求治理。 若是基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何包袱。若是基金托管东谈主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主容或担连带包袱。                       兴银调动活泼建设搀杂型证券投资基金托管公约   （八）基金管理东谈主应在基金初度投资中期单据或中小企业私募债券前，与基 金托管东谈主签署相应的风险限制补充公约，并按照法律法例的端正和补充公约的约 定向基金托管东谈主提供经基金管理东谈主关联基金投资中期单据或中小企业私募债券的 投资管理轨制。   （九）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或推行投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管公约的端正，应实时以电话提醒或书面指示等方 式文告基金管理东谈主限期改良。基金管理东谈主应积极合营和协助基金托管东谈主的监督和 核查。基金管理东谈主收到书面文告后应鄙人一职责日前实时查对并以书面式样给基 金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，评释违纪原因及改良 期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时 对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违 规事项未能在限期内改良的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。   （十）基金管理东谈主有义务合营和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和 本托管公约对基金业求实践核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金管理东谈主应 在端正时期内复兴并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东谈主按照法律法例、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金管理东谈主应积极合营提供关连数据贵寓和轨制等。   （十一）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易方式照旧奏效的指示违背法 律、行政法例和其他关联端正，或者违背基金合同约定的，应当立即以书面或以 两边认同的其他方式文告基金管理东谈主，由此形成的相应亏空由基金管理东谈主承担。   （十二）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违游记径，应实时陈说中国证监 会，同期文告基金管理东谈主限期改良，并将改良效率陈说中国证监会。基金管理东谈主 无梗直原理，断绝、结巴对方根据本托管公约端正诈欺监督权，或采选拖延、欺 诈等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议申饬仍不改正的， 基金托管东谈主应陈说中国证监会。                       兴银调动活泼建设搀杂型证券投资基金托管公约        四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东谈主安全撑抓基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及 投资所需的其他账户、复核基金管理东谈主谋略的基金金钱净值和各样基金份额净值、 根据基金管理东谈主指示办理清理交收、关连信息表示和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未实践或无故蔓延实践基金管理东谈主资金划拨指示、暴露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本公约过火他关联端正时，应实时以书面式样文告基 金托管东谈主限期改良。基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面式样给基金管理 东谈主发出回函，评释违纪原因及改良期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述 规如期限内，基金管理东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。 基金托管东谈主应积极合营基金管理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交关连贵寓以 供基金管理东谈主核查托管财产的好意思满性和实在性，在端正时期内复兴基金管理东谈主并 改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有首要违游记径，应实时陈说中国证监会， 同期文告基金托管东谈主限期改良，并将改良效率陈说中国证监会。基金托管东谈主无正 当原理，断绝、结巴对方根据本公约端正诈欺监督权，或采选拖延、诈骗等妙技 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主提议申饬仍不改正的，基金管 理东谈主应陈说中国证监会。                         兴银调动活泼建设搀杂型证券投资基金托管公约             五、基金财产的撑抓   （一）基金财产撑抓的原则 他账户。 与寂静。 方可另行协商治理。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的正当合规指示，不得自走运用、 责罚、分拨本基金的任何金钱（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限责 任公司（以下简称“中登公司”）结算数据完成场内交易交收、托管金钱开户银行 扣收结算费和账户珍重费等用度）。 定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东谈主应实时文告基金管理东谈主采选要领进行催收。由此给基金财产形成亏空的，基金 管理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的亏空，基金托管东谈主应赐与必要的协助 与合营，但对此不承担相应包袱。 构的基金财产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金金钱（包括但不 限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）过火收益；由于该等机构或该机构 会员单元等本合同当事东谈主外第三方的诈骗、冒失、罪戾或收歇等原因给基金财产 形成的亏空等不承担包袱。不属于基金托管东谈主推行灵验限制下的什物证券的损坏、 灭失，基金托管东谈主不承担包袱。 金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资                          兴银调动活泼建设搀杂型证券投资基金托管公约 户由基金管理东谈主开立并管理。 基金份额抓有东谈主东谈主数顺应《基金法》、                 《运作办法》、基金合同等关联端正后，基金 管理东谈主应将属于基金财产的一齐资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期 在端正时期内，礼聘具有从事证券关连业务经验的管帐师事务所进行验资，出具 验资陈说。出具的验资陈说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方 为灵验。 定办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管理 账户，撑抓基金财产的银行存款。该基金托管专户同期亦然基金托管东谈主在法东谈主集 中清理模式下，代表所托管的包括本基金财产在内的统统托管金钱与中登公司进 行一级结算的专用账户。该账户的开设和管原理基金托管东谈主承担。本基金的一切 货币收支举止，均需通过基金托管东谈主的基金托管专户进行。 理关连的资金汇划业务。 东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的举止。 金金钱的支付。   （四）如期存款账户   基金财产投资如期存款在存款机构开立的银行账户，包括实体或诬捏账户， 其预留印鉴经各方商议后预留。对于任何的如期存款投资，基金管理东谈主都必须和 存款机构签订如期存款公约，约定两边的权力和义务，该公约看成划款指示附件。 在取得存款证实书后，基金托管东谈主撑抓证实书本来或者复印件。基金管理东谈主应该 在合理的时期内进行如期存款的投资和支取事宜，若基金管理东谈主提前支取或部分 提前支取如期存款，若产孳生差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到                          兴银调动活泼建设搀杂型证券投资基金托管公约 的资金利息差额），该息差的处理方法由基金管理东谈主和基金托管东谈主两边协商治理。   对于任何的如期存款投资，基金管理东谈主都必须和存款机构签订如期存款公约， 约定两边的权力和义务，该公约看成划款指示附件。该公约中必须有如下明确条 款：  “存款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息 到期奉赵或提前支取的统统款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等）， 不得划入其他任何账户”。如如期存款公约中未体现前述条目，基金托管东谈主有权拒 绝如期存款投资的划款指示。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间阛阓登记结算机构 的关联端正，以本基金的口头在中央国债登记结算有限包袱公司和银行间阛阓清 算所股份有限公司开立债券托管账户、资金结算账户，抓有东谈主账户和资金结算账 户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金联名的证券账户。 管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。 管理和运用由基金管理东谈主负责。 所托管的基金完成与中登公司的一级法东谈主清理职责，基金管理东谈主应赐与积极协助。 结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中登公司的端正实践。 投资品种的投资业务，触及关连账户的开立、使用的，若无关连端正，则基金托 管东谈主比照上述对于账户开立、使用的端正实践。   （七）期货结算账户的开立和管理   基金托管东谈主、基金管理东谈主应现代表本基金，按照关连端正开立期货结算账户、 期货资金账户，在中国金融期货交易所获取交易编码。期货结算账户称呼、期货 资金账户称呼及交易编码对应称呼应按照关联端正莳植。                        兴银调动活泼建设搀杂型证券投资基金托管公约   （八）其他账户的开立和管理 由和基金托管东谈主开立。新账户按关联端正使用并管理。   （九）基金财产投资的关联有价凭证等的撑抓   基金财产投资的关联什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的 撑抓库，也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、中登公司上海分公司/深圳分 公司、银行间阛阓清理所股份有限公司或单据营业中心的代撑抓库，撑抓凭证由 基金托管东谈主抓有。有价凭证的购买和转让，由基金管理东谈主和基金托管东谈主共同办理。 基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构推行灵验限制的金钱不承担撑抓包袱。   （十）与基金财产关联的首要合同的撑抓   与基金财产关联的首要合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表 基金签署的、与基金财产关联的首要合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主 撑抓。除本公约另有端正外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产关联的首要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表示公约及基金投资业务中产生 的首要合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份本来的 原件。基金管理东谈主应在首要合同签署后实时以加密方式将首要合同传真给基金托 管东谈主，珺牛优配并在三十个职责日内将本来投递基金托管东谈主处。首要合同的撑抓期限为基 金合同间隔后 15 年。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转机。                         兴银调动活泼建设搀杂型证券投资基金托管公约             六、指示的发送、证明及实践  基金管理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过火他款项付款指 令，基金托管东谈主实践基金管理东谈主的指示、办理基金名下的资金来回等关联事项。  （一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 预留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。 授权文献中载明具体奏效时期的，该奏效时期不得早于基金托管东谈主收到授权文献 并经电话证明的时点。如早于前述时期，则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话 证明的时点为授权文献的奏效时期。 东谈主及关连操作主谈主员除外的任何东谈主暴露。但法律法例端正或有权机关要求的除外。  （二）指示的内容 令、什物债券出入库指示以过火他资金划拨指示等。 间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。  （三）指示的发送、证明及实践的时期和方式  基金管理东谈主发送指示应领受加密传真方式或两边协商一致的其他方式。  基金管理东谈主应按照法律法例和基金合同的端正，在其正当的运筹帷幄权限和交易 权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约 定方式发出的指示，基金管理东谈主不得否定其着力。但若是基金管理东谈主照旧铲除或 编削对交易指示发送东谈主员的授权，而且基金托管东谈主根据本公约证明后，则对于此 后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管理东谈主不承 担包袱，授权已编削但未经基金托管东谈主证明的情况除外。  指示发出后，基金管理东谈主应实时以电话方式向基金托管东谈主证明。                          兴银调动活泼建设搀杂型证券投资基金托管公约   基金管理东谈主应在交易完毕后将银行间同行阛阓债券交易成交单加盖预留印鉴 后实时传真给基金托管东谈主，并电话证明。若是银行间簿记系统照旧生成的交易需 要取消或间隔，基金管理东谈主要书面文告基金托管东谈主。   基金管理东谈主应于划款前一日向基金托管东谈主发送投资划款指示并证明，如需在 划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为留有 2 个小时的复核和审批时 间。基金管理东谈主在每个职责日的 15:00 以后发送的要求当日支付的划款指示，基金 托管东谈主不保证本日能够实践。灵验划款指示是指指示要素（包括付款东谈主、付款账 号、收款东谈主、收款账号、金额（大、小写）、款项事由、支付时期）准确无误、预 留印鉴相符、关连的指示附件王人全且头寸充足的划款指示。因基金管理东谈主本身原 因形成的指示传输不足时、未能留出饱胀的划款时期，甚至资金未能实时到账所 形成的亏空由基金管理东谈主承担。   基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金管理东谈主的指示，预先文告基金管理东谈主其名单， 并与基金管理东谈主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主 应指定专东谈主立即审慎考证关联内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时以书面或以 两边认同的其他方式文告基金管理东谈主。   基金托管东谈主对指示考证后，应实时办理。指示实践完毕后，基金托管东谈主应及 时文告基金管理东谈主。   基金管理东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金资金账户有饱胀的资金余 额，对基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管 东谈主可不予实践，但应立即以书面或以两边认同的其他方式文告基金管理东谈主，由基 金管理东谈主审核、查明原因，出具书面文献证明此交易指示无效。基金托管东谈主不承 担因未实践该指示形成亏空的包袱。   （四）基金管理东谈主发送无理指示的情形和处理方式   基金管理东谈主发送无理指示的情形包括指示违背法律法例和基金合同的约定， 指示发送东谈主员无权或突出权限发送指示。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管理东谈主的指示无理时，有权断绝执 行，并实时以书面或以两边认同的其他方式文告基金管理东谈主改正。如需铲除指示， 基金管理东谈主应出具书面评释，并加盖预留印鉴。                        兴银调动活泼建设搀杂型证券投资基金托管公约   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝实践指示的情形和处理方式   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违背法律法例，或者违背基金合同约定 的，应当视情况暂缓或断绝实践，独立即以灌音电话或以两边认同的其他方式通 知基金管理东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示实践的处理方法   基金托管东谈主由于本身原因，未按照基金管理东谈主发送的指示实践，应在发现后 实时采选要领赐与弥补；若对基金财产或投资东谈主形成径直亏空，由基金托管东谈主赔 偿由此形成的径直亏空。   （七）更换被授权东谈主员的方式   基金管理东谈主更换被授权东谈主、编削或间隔对被授权东谈主的授权，应立行将新的授 权文献以传真方式文告基金托管东谈主，并经电话证明后奏效，原授权文献同期废止。 新的授权文献在传真发出后七个职责日内投递文献本来。新的授权文献奏效之后， 本来投递之前，基金托管东谈主按照新的授权文献传真件内容实践关联业务，若是新 的授权文献本来与传真件内容不同，由此产生的包袱由基金管理东谈主承担。基金托 管东谈主更换接受基金管理东谈主指示的东谈主员，应提前通过灌音电话或以书面或以两边认 可的其他方式文告基金管理东谈主。   （八）其他事项   基金托管东谈主在接收指示时，应付指示的要素是否王人全、印鉴与被授权东谈主是否 与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时以书面或以两边认同 的其他方式陈说基金管理东谈主，基金托管东谈主对实践基金管理东谈主的正当指示对基金财 产形成的亏空不承担补偿包袱。   基金参与认购未上市债券时，基金管理东谈主应代表本基金与敌手方签署关连合 同或公约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管理东谈主需对所认购债券的过 户事宜承担相应包袱。   基金管理东谈主同意基金托管东谈主根据其收到的中登公司或深、沪证券交易所的交 易数据与中登公司进行交收。基金投资发生的统统场内交易的清理交收，由基金 托管东谈主根据关连登记结算公司的结算国法办理，基金管理东谈主不需要另行出具指示。   罢黜中登上海预交收轨制、中登深圳结算互保金轨制、中登上海深圳备付金 管理办法等关联端正所作念的结算备付金、保证金及最低结算备付金的调理也视为 基金管理东谈主向基金托管东谈主发出的灵验指示，毋庸基金管理东谈主向基金托管东谈主另行出                        兴银调动活泼建设搀杂型证券投资基金托管公约 具指示，基金托管东谈主应赐与实践。  本基金资金账户发生的银行结算用度等银行用度，由基金托管东谈主径直从资金 账户中扣划，毋庸基金管理东谈主出具指示。                        兴银调动活泼建设搀杂型证券投资基金托管公约            七、交易及清理交收安排   （一）遴聘证券买卖的证券运筹帷幄机构   基金管理东谈主应联想遴聘证券买卖的证券运筹帷幄机构的圭臬和方式。基金管理东谈主 负责遴聘代理本基金证券买卖的证券运筹帷幄机构，租用其交易单元看成基金的专用 交易单元。基金管理东谈主和被选中的证券运筹帷幄机构签订请托公约，基金管理东谈主应提 前文告基金托管东谈主。交易单元保证金由被选中的证券运筹帷幄机构托福。基金管理东谈主 应将上述情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面 式样文告基金托管东谈主。因关连法律法例或交易国法的修改带来的变化以届时灵验 的法律法例和关连交易国法为准。   （二）基金投资证券后的清理交收安排 该等国法和端正自动成为本款端正的内容。基金管理东谈主在投资前，应充分认知与 意会中登公司针对各样交易品种制定结算业务国法和端正，并恪守基金托管东谈主为 履行极度结算参与东谈主的义务所制定的业务国法与端正。 金结算业务，并承担由基金托管东谈主原因形成的浅薄结算、交收业务无法完成的责 任；若由于基金管理东谈主原因形成基金托管东谈主无法浅薄完成结算业务，基金托管东谈主 发现后应立即文告基金管理东谈主，由基金管理东谈主负责治理，由此形成基金托管东谈主无 法按时向中登公司支付证券清理款的包袱以及由此给基金托管东谈主形成的亏空由基 金管理东谈主承担。 基金托管东谈主有权在电话文告基金管理东谈主后，在中登公司端正的时点前陈说该公司， 申诉基金管理东谈主交易的证券及/或资金暂不托福。走嘴交收的证券或资金、利息及 走嘴罚款等在端正的时期内得以补足的，中登公司向基金托管东谈主托福相应的证券 或资金。不然，该公司将责罚相应的证券或资金用以弥补交收走嘴及走嘴罚款等， 不足部分该公司照章赓续追偿。 定和调理基金管理东谈主最低结算备付金、结算保证金名额，基金管理东谈主应存放于基                          兴银调动活泼建设搀杂型证券投资基金托管公约 金托管东谈主中登公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管东谈主根据 中登公司备付金、保证金管理办法端正审定的名额。基金托管东谈主根据中登公司规 定向基金管理东谈主支付利息。 公司开立的备付金账户实行预交收。根据中登公司的结算轨制，为确保基金管理 东谈主场内交易的浅薄进行，基金管理东谈主必须于场内交易发生当日 15：30 前在托管专 户备足当日交易的支付头寸。同期基金管理东谈主承诺，当基金管理东谈主通过大批交易 系统进行买入大批交易时，最晚于当日 15：30 以书面式样文告基金托管东谈主。因基 金托管东谈主统统径直托管的家具均统一使用基金托管东谈主在中登公司开立的备付金账 户清理场内资金，基金托管东谈主有权根据中登公司的结算轨制和当日场内资金的净 收付情况当令调理基金管理东谈主存放中登公司的备付金头寸。 金账户内的最低备付金、结算保证金按月调理按季结息，因此，                            《基金合同》间隔 时，基金财产可能有尚存放于结算公司的最低备付金、结算保证金以及结算公司 尚未支付的利息。对上述款项，基金托管东谈主将于结算公司支付该等款项时扣除相 应银行汇划用度后划付至基金管理东谈主指定的账户。                      《基金合同》间隔后，中登公司 根据结算国法，调增基金财产的最低备付金以及结算保证金，基金管理东谈主应合营 基金托管东谈主，向基金托管东谈主实时划付调增款项，以便基金托管东谈主履行交收职责。 额头寸用于上述交易，并必须于 T+0 日 14 时之前出具灵验划款指示，并确保指示 要素（包括但不限于交收金额、成交编号）与推行交收信息一致。因基金管理东谈主 原因，甚至资金未能实时划入中登公司所形成的亏空由基金管理东谈主承担，包括赔 偿引起托管东谈主其他托管家具交收失败的亏空以及补偿因占用托管东谈主在中登公司最 低备付金带来的利息亏空。   （三）银行间债券交易的清理交收安排 行交易，并负责治理因交易敌手不履行合同或不足时履行合同而形成的纠纷及损 失，基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律包袱及亏空。 鉴后实时传真给基金托管东谈主，并电话证明。若是银行间中债详细业务平台或上海                         兴银调动活泼建设搀杂型证券投资基金托管公约 清理所客户终局系统照旧生成的交易需要取消或间隔，领航配资基金管理东谈主要书面文告基 金托管东谈主。 的截止时期为本日的 15:00。如基金管理东谈主要求本日某一时点到账，则交易结算指 令需提前 2 个职责小时发送，并进行电话证明。指示、成交单传输不足时、未能 留出饱胀的操作时期，甚至资金未能实时到账、债券未能实时交割所形成的亏空 由基金管理东谈主承担。 资金余额，对基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基 金托管东谈主可不予实践，独立即文告基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担因为乌有践该 指示而形成亏空的包袱。基金管理东谈主证明该指示不予取消的，资金备足并文告基 金托管东谈主的时期视为指示收到时期。 开立的 DVP 资金账户之间的资金调拨，除了登记结算机构系统自动将 DVP 资金 账户资金璧还至托管专户的之外，应当由基金管理东谈主出具资金划款指示，基金托 管东谈主审核无误后实践。由于基金管理东谈主未实时出具指示导致该家具在托管专户的 头寸不足或者 DVP 资金账户头寸不足导致的亏空，基金托管东谈主不承担包袱。   （四）股指期货的清理交收安排   本基金关连期货投资的具体操作按照《期货投资操作备忘录》的约定实践。   （五）交易纪录、资金和证券账目查对的时期和方式   对基金的交易纪录，由基金管理东谈主与基金托管东谈主按日进行查对。对外表示基 金份额净值之前，必须保证本日统统推行交易纪录与基金管帐账簿上的交易纪录 透顶一致。若是推行交易纪录与管帐账簿纪录不一致，形成基金管帐核算不好意思满 或不实在，由此导致的亏空由基金的管帐包袱方承担。   资金账目由基金管理东谈主和基金托管东谈主按日核实，账实相符。   基金管理东谈主和基金托管东谈主每交易日完毕后根据第三方存管机构发送的对账数 据进行证券对账，确保账实相符。                         兴银调动活泼建设搀杂型证券投资基金托管公约   （六）基金申购赎回业务处理的基本端正 管理东谈主应付传递的申购、赎回的数据实在性负责。基金托管东谈主应实时查收申购资 金的到账情况并根据基金管理东谈主指示实时划付赎回款项。 整。 和盖印奏效的纸制清理汇总表)，如因各式原因，该系统无法浅薄发送，两边可协 商治理处理方式。基金管理东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按关联端正保 存。 按时进行。不然，由基金管理东谈主承担相应的包袱。   为得志申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管理东谈主开立资金清理的专 用账户，该账户由登记机构管理。 定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托 管东谈主应实时文告基金管理东谈主采选要领进行催收，由此形成基金亏空的，基金管理 东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的亏空，基金托管东谈主赐与必要的合营。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有饱胀的资金，基金托管东谈主 应按时拨付；因基金资金账户莫得饱胀的资金，导致基金托管东谈主不可按时拨付， 如系基金管理东谈主的额外原因形成，相应包袱由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承 担垫款义务。 到期付款和与   投资关联的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管理东谈主需向基金托管东谈主下达                         兴银调动活泼建设搀杂型证券投资基金托管公约 指示。资金指示的方式、内容、发送、接收和证明方式等与投资指示探讨。   （七）申赎净额结算基金申购、赎回等款项领受轧差交收的结算方式，基金 托管账户与“注册登记清理账户”间，申购款实行 T+2 日交收，赎回款实行 T+2 日交收，调换款实行 T+3 交收。基金托管账户与“注册登记清理账户”间的资金 清理恪守“净额清理、净额交收”的原则，即按照托管账户当日应收资金（包括 申购资金及基金调换转存款）与托管账户应付额（含赎回资金、赎回费、基金转 换转出款及调换费）的差额来笃定托管账户净应收额或净应付额，以此笃定资金 交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管理东谈主负责将托管账户净应收额在当 日 15:00 前从“注册登记清理账户”划到基金托管账户，基金托管东谈主在资金到账 后应立即文告基金管理东谈主进行账务处理；当存在托管账户净应付额时，基金管理 东谈主应在当日 9：30 前将划款指示发送给基金托管东谈主，基金托管行按管理东谈主的划款 指示将托管账户净应付额在当日 12:00 前划往“注册登记清理账户”，基金托管东谈主 在资金划出后立即文告基金管理东谈主进行账务处理。   若是当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于因基 金管理东谈主的原因未准时到账的资金，应实时文告基金管理东谈主划付，由此产生的责 任应由基金管理东谈主承担。   若是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管理东谈主的指示实时进行划 付。对于因基金托管东谈主的原因未准时划付的资金，基金管理东谈主应实时文告基金托 管东谈主划付，由此产生的包袱应由基金托管东谈主承担。   （八）基金调换 函告基金托管东谈主并就关连事宜进行协商。 金清理和数据传递的时期、方式及托管公约当事东谈主承担的权责按基金管理东谈主届时 的公告实践。   （九）基金现款分成 办法》的关联端正在中国证监会指定弁言上公告。                        兴银调动活泼建设搀杂型证券投资基金托管公约 东谈主向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账 户。  （十）基金融资、融券及转融通  如本基金按国度关联端正进行融资时，基金托管东谈主应为基金融资、融券及转 融通提供必要的协助。在开展融资、融券及转融通业务前，基金管理东谈主应就关连 事项与基金托管东谈主协商一致。                          兴银调动活泼建设搀杂型证券投资基金托管公约            八、基金金钱净值谋略和管帐核算   （一）基金金钱净值的谋略、复核与完成的时期及方式   基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的金额。各样基金份额净值是指 该类基金金钱净值除以谋略日该类基金份额总额，各样基金份额净值的谋略，均 精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，国度另有端正的，从其端正。基金 管理东谈主每个职责日谋略基金金钱净值及各样基金份额净值，经基金托管东谈主复核， 按端正公告。   基金管理东谈主每职责日对基金金钱进行估值后，但基金管理东谈主根据法律法例或 本基金合同的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个职责日对基金金钱估值后， 将各样基金份额净值效率以两边约定的方式提交给基金托管东谈主，经基金托管东谈主复 核无误后，由基金管理东谈主按端正对外公布。 东谈主承担。本基金的基金管帐包袱方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的 管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一请安见的，按 照基金管理东谈主对基金净值信息的谋略效率对外赐与公布。   （二）基金金钱估值方法和特地情形的处理   基金所领有的股票、权证、股指期货合约、债券和银行存款本息、应收款项 过火它投资等金钱及欠债。   （1）证券交易所上市的非固定收益品种的估值   交易所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发 生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的 市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的首要事件的，可参考不异投资品种的现行市价及首要变化因                         兴银调动活泼建设搀杂型证券投资基金托管公约 素，调理最近交易市价，笃定公允价钱。  （2）交易所阛阓交易的固定收益品种的估值 及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值； 公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （3）银行间阛阓交易的固定收益品种，及第第三方估值机构提供的相应品种 当日的估值净价进行估值。  （4）归并债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别估 值。  （5）处于未上市时间的有价证券应永别如下情况处理： 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 上市的归并股票的估值方法估值；非公开荒行有明确锁如期的股票，按监管机构 或行业协会关联端正笃定公允价值； 价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 估值。  （6）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交易日结算 价估值。  （7）因抓有股票而享有的配股权，领受估值时期笃定公允价值，在估值时期 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （8）中小企业私募债，领受估值时期笃定公允价值，在估值时期难以可靠计                          兴银调动活泼建设搀杂型证券投资基金托管公约 量公允价值的情况下，按成本估值。   （9）银行存款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （10）如有可信左证标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （11）关连法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法例的端正或者未能充分珍重基金份额抓有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据关联法律法例，基金金钱净值谋略和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐包袱方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东谈主对基金金钱净值的谋略效率对外赐与公布。   基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（10）项进行估值时，所形成的误 差不看成基金估值无理处理。   （三）基金份额净值无理的处理方式 该类基金份额净值无理；任一类基金份额净值出现无理时，基金管理东谈主应当立即 赐与改良，通报基金托管东谈主，并采选合理的要领拒接亏空进一步扩大；无理偏差 达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监 会备案；无理偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应 当公告；当发生净值谋略无理时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额抓有 东谈主和基金形成亏空的，应由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按差错情形，有权 向其他当事东谈主追偿。 额抓有东谈主的推行亏空的，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据推行情况界定两边承担 的包袱进行补偿，基金管理东谈主和基金托管东谈主有权向得到欠妥得利之主体见地返还 欠妥得利。                         兴银调动活泼建设搀杂型证券投资基金托管公约 后仍不可发现该无理，进而导致基金金钱净值、基金份额净值谋略无理形成投资 者或基金的亏空，以及由此形成以后交易日基金金钱净值、基金份额净值谋略顺 延无理而引起的投资者或基金的亏空，由提供无理信息确当事东谈主一方负责补偿。 原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然照旧采选必要、稳健、合理的要领进行查验， 然而未能发现该无理的，由此形成的基金金钱估值无理，基金管理东谈主和基金托管 东谈主不错免除补偿包袱。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要的要领平稳 或排斥由此形成的影响。 关各方应本着用功尽职的立场再行谋略查对，若是临了仍无法达成一致，应以基 金管理东谈主的谋略效率为准对外公布，由此形成的亏空以及因该交易日基金金钱净 值谋略顺延无理而引起的亏空由基金管理东谈主承担补偿包袱，基金托管东谈主不负补偿 包袱。   （四）暂停估值与公告的情形 时； 证明后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度关联部门端正的管帐轨制实践。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说。基金管理东谈主、基金 托管东谈主分别独当场设立、纪录和撑抓本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托 管东谈主对管帐处理方法存在不合，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金金钱净值的谋略和公告的，以基金 管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与陈说的编制和复核                        兴银调动活泼建设搀杂型证券投资基金托管公约   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行寂静的复核。核 对不符时，应实时文告基金管理东谈主共同查出原因，进行调理，直至两边数据透顶 一致。   （1）报表的编制   基金管理东谈主应当在每月完毕后 5 个职责日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个职责日内完成基金季度陈说的编制；在上半年完毕之日起两个月内 完成基金中期陈说的编制；在每年完毕之日起三个月内完成基金年度陈说的编制。 基金年度陈说中的财务管帐陈说应当经过具有证券、期货关连业务经验的管帐师 事务所审计。基金合同奏效不足两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈说、 中期陈说或者年度陈说。   （2）报表的复核   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核进程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调理，调理以国度关联端正为准。   基金管理东谈主应留足充分的时期，便于基金托管东谈主复核关连报表及陈说。   （八）基金管理东谈主应在编制季度陈说、中期陈说或者年度陈说之前实时向基 金托管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制效率。                          兴银调动活泼建设搀杂型证券投资基金托管公约               九、基金收益分拨   基金收益分拨是指按端正将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。   （一）基金收益分拨的原则 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 配利润上有所不同；本基金归并类别每一基金份额享有同瓜分拨权；   在不违背法律法例且对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，基 金管理东谈主可对基金收益分拨的关联业务国法进行调理，并实时公告。法律法例或 监管机构另有端正的，基金管理东谈主在履行稳健方式后，将对上述基金收益分拨政 策进行调理。   （二）基金收益分拨的时期和方式 益分拨决议公告后(依据具体决议的端正)，基金管理东谈主就支付的现款红利向基金托 管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的指示实时进行分成资金的划付。 间不得跳动 15 个职责日。在分拨决议公布后（依据具体决议的端正），基金管理 东谈主就支付的现款红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的 指示实时进行分成资金的划付。   基金收益分拨决议公告后，基金管理东谈主依据具体决议的端正就支付的现款红 利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的指示实时进行分成 资金的划付。基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承 担。当投资者的现款红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续用度时，                       兴银调动活泼建设搀杂型证券投资基金托管公约 基金登记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的谋略方法，依照《业务国法》实践。                        兴银调动活泼建设搀杂型证券投资基金托管公约                十、基金信息表示   （一）销毁义务   基金托管东谈主和基金管理东谈主应按法律法例、基金合同的关联端正进行信息表示， 拟公开表示的信息在公开表示之前应予销毁。除按《基金法》、基金合同、《信息 表示办法》、《流动性风险端正》过火他关联端正进行信息表示外，基金管理东谈主和 基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方得到的业务信息应予销毁。然而， 如下情况不应视为基金管理东谈主或基金托管东谈主违背销毁义务： 证监会等监管机构的大呼、决定所作念出的信息表示或公开。   （二）信息表示的内容   基金的信息表示内容主要包括基金招募评释书、基金合同、托管公约、基金 份额发售公告、基金家具贵寓摘录、基金召募情况、基金合同奏效公告、基金净 值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金如期陈说（包括基金年度陈说、基金中 期陈说和基金季度陈说）、临时陈说、澄莹公告、基金份额抓有东谈主大会决议、基金 清理陈说、投资金钱支抓证券、股指期货、权证的信息表示、实施侧袋机制时间 的信息表示以及中国证监会端正的其他信息。基金年度陈说中的财务管帐陈说需 经具有从事证券、期货关连业务经验的管帐师事务所审计后，方可表示。   （三）基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息表示中的职责和信息表示方式   基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息表示进程中应以保护基金份额抓有东谈主利益为 宗旨，诚恳信用，严守广宽。基金管理东谈主负责办理与基金关联的信息表示事宜， 基金托管东谈主应当按照关连法律法例和基金合同的约定，对于本章第（二）条中应 由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主赐与 公布。   对于不需要基金托管东谈主(或基金管理东谈主)复核的信息，基金管理东谈主(或基金托管 东谈主)在公告前应示知基金托管东谈主(或基金管理东谈主)。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极合营、彼此监督，保证其履行按照法定方式                       兴银调动活泼建设搀杂型证券投资基金托管公约 和限时表示的义务。  基金管理东谈主应当在中国证监会端正的时期内，将应予表示的基金信息通过中 国证监会指定弁言表示。根据法律法例应由基金托管东谈主公开表示的信息，基金托 管东谈主将通过指定弁言公开表示。  当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表示基金关连信 息：  （1）不可抗力；  （2）基金投资所触及的证券交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业 时；  （3）发生基金合同约定的暂停估值的情形；  （4）法律法例、基金合同或中国证监会端正的情况。  按关联端正须经基金托管东谈主复核的信息表示文献，由基金管理东谈主草拟、并经 基金托管东谈主复核后由基金管理东谈主公告。发生基金合同中端正需要表示的事项时， 按基金合同端正公布。  照章必须表示的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法 规端正将信息置备于各自住所，投资者不错免费查阅。在支付工本费后可在合理 时期得到上述文献的复制件或复印件。基金管理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内 容与所公告的内容透顶一致。  （四）本基金信息表示事项以法律法例及基金合同“第十八部分 基金的信息 表示”约定的内容为准。                            兴银调动活泼建设搀杂型证券投资基金托管公约                    十一、基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   本基金的管理费年费率为 0.60%。管理费的谋略方法如下：   H＝E×0.60%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金份额的基金金钱净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   在通常情况下，基金托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%年费率计提。谋略 方法如下：   H＝E×0.10%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   （三）基金销售办事费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额的销售办事费年费率 为 0.30%。本基金销售办事费将挑升用于本基金的销售与基金份额抓有东谈主办事，基 金管理东谈主将在基金年度陈说中对该项用度的列支情况作专项评释。销售办事费计 提的谋略公式如下：   H=E×0.30%÷往常天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售办事费   E 为 C 类基金份额前一日的基金金钱净值   （四）证券账户开户用度、期货交易用度、证券交易用度、基金财产划拨支 付的银行用度、银行账户珍重费、基金合同奏效后与基金关联的信息表示用度、 基金份额抓有东谈主大会用度、基金合同奏效后与基金关联的管帐师费、讼师费、仲 裁费和诉讼费等根据关联法律法例、基金合同及相应公约的端正，列入当期基金 用度。   （五）不列入基金用度的神态 金财产的亏空；                          兴银调动活泼建设搀杂型证券投资基金托管公约 目。   （六）基金管理费、基金托管费、基金销售办事费的调理   基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况调理基金管理费 率、基金托管费率、基金销售办事费率等关连费率。   调高基金管理费率、基金托管费率、基金销售办事费率等费率，须召开基金 份额抓有东谈主大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率、基金销售办事费率等 费率，毋庸召开基金份额抓有东谈主大会。   基金管理东谈主必须最迟于新的费率实施日前按照《信息表示办法》的端正在指 定弁言上公告。   （七）基金管理费、基金托管费、基金销售办事费的复核方式、支付方式和 时期   基金托管东谈主对基金管理东谈主计提的基金管理费、基金托管费、基金销售办事费 等，根据本托管公约和基金合同的关联端正进行复核。   基金管理费、基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主 发送基金管理费、基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职责日 内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主、基金托管东谈主。   基金销售办事费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理 东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次 月前 5 个职责日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售 机构。   若遇法定节沐日、公休日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支 付日支付。   （八）违纪处理方式   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违背《基金法》、基金合同、《运作办法》过火他 关联端正从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金管理东谈主赐与评释解释，                       兴银调动活泼建设搀杂型证券投资基金托管公约 如基金管理东谈主无梗直原理，基金托管东谈主可断绝支付。                        兴银调动活泼建设搀杂型证券投资基金托管公约          十二、基金份额抓有东谈主名册的撑抓   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。 基金份额抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和撑抓，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应分别撑抓基金份额抓有东谈主名册，保存期不少于 15 年，法律法 规另有端正或有权机关另有要求的除外。如不可妥善撑抓，则按关连法例承担责 任。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈说和年度陈说前，基金管理东谈主应将关联贵寓 送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的实在性、准确性和好意思满 性。基金托管东谈主不得将所撑抓的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应恪守销毁义务。                        兴银调动活泼建设搀杂型证券投资基金托管公约             十三、基金关联文献档案的保存   （一）档案保存   基金管理东谈主应保存基金财产管理业务举止的纪录、账册、报表和其他关连资 料。基金托管东谈主应保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他关连贵寓。 基金管理东谈主和基金托管东谈主都应当按端正的期限撑抓。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的建立 处。 真基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金管理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东谈主接收相应文献。   （四）基金管理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责好意思满保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易纪录和关键合同等，承担销毁义务并保存至少 15 年以上，法律法 规另有端正或有权机关另有要求的除外。                          兴银调动活泼建设搀杂型证券投资基金托管公约         十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金管理东谈主的更换   有下列情形之一的，基金管理东谈主职责间隔：   （1）基金管理东谈主被照章取消基金管理经验；   （2）基金管理东谈主照章完毕、被照章铲除或者被照章宣告收歇；   （3）基金管理东谈主被基金份额抓有东谈主大会解任；   （4）法律法例及中国证监会端正的和基金合同端正的其他情形。   更换基金管理东谈主必须依照如下方式进行：   （1）提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或者单独或估计抓有基金总份额   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在原基金管理东谈主职责间隔后 6 个月内对被提 名的新任基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决 权的三分之二以上（含三分之二）表决通过。新任基金管理东谈主应当顺应法律法例 及中国证监会端正的经验条件；   （3）临时基金管理东谈主及备案：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定 临时基金管理东谈主，更换基金管理东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议须报中国证监会备 案；   （4）嘱咐：基金管理东谈主职责间隔的，应当妥善撑抓基金管理业务贵寓，实时 办理基金管理业务的移交手续，新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主应当实时接收， 并与基金托管东谈主查对基金金钱总值；   （5）审计：原基金管理东谈主职责间隔的，应当按照法律法例端正礼聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案，审 计用度在基金财产中列支；   （6）公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管理东谈主的基金份额 抓有东谈主大会决议奏效后 2 日内在指定弁言公告；   （7）基金称呼变更：基金管理东谈主更换后，若是原任或新任基金管理东谈主要求，                          兴银调动活泼建设搀杂型证券投资基金托管公约 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金管理东谈主关联的称呼字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责间隔：   （1）基金托管东谈主被照章取消基金托管经验；   （2）基金托管东谈主照章完毕、被照章铲除或者被照章晓示收歇；   （3）基金托管东谈主被基金份额抓有东谈主大会解任；   （4）法律法例及中国证监会端正的和基金合同端正的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或者单独或估计抓有基金总份额   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在原基金托管东谈主职责间隔后 6 个月内对被提 名的新任基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决 权的三分之二以上（含三分之二）表决通过。新任基金托管东谈主应当顺应法律法例 及中国证监会端正的经验条件；   （3）临时基金托管东谈主和备案：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定 临时基金托管东谈主，更换基金托管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议须报中国证监会备 案；   （4）嘱咐：原基金托管东谈主职责间隔的，应当妥善撑抓基金财产和基金托管业 务贵寓，实时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东谈主或临时基金托 管东谈主应当实时接收，并与基金管理东谈主查对基金金钱总值；   （5）审计：原基金托管东谈主职责间隔的，应当按照法律法例端正礼聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案，审 计用度从基金财产中列支；   （6）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额 抓有东谈主大会决议奏效后 2 日内在指定弁言公告。   （三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换 份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管东谈主；                        兴银调动活泼建设搀杂型证券投资基金托管公约 东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议奏效后 2 日内在指定弁言上赐与连合公告。   （四）新基金管理东谈主接收基金管理业务或新基金托管东谈主接收基金财产和基金 托管业务前，原基金管理东谈主或原基金托管东谈主应赓续履行关连职责，并保证不作念出 对基金份额抓有东谈主的利益形成毁伤的行径。                        兴银调动活泼建设搀杂型证券投资基金托管公约               十五、不容行径   本公约当事东谈主不容从事的行径，包括但不限于：   （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金管理东谈主不自制地对待其管理的不同基金财产，基金托管东谈主不自制 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额抓有东谈主除外的第三 东谈主牟取利益。   （四）基金管理东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益或者承担损 失。   （五）基金管理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和管理进程中任何尚未 按法律法例端正的方式公开表示的信息。   （六）基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金管理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不寂静， 其高等管理东谈主员和 其他从业东谈主员彼此兼职。   （八）基金托管东谈主暗地动用或责罚基金财产，根据基金管理东谈主的正当指示、 基金合同或托管公约的端正进行责罚的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者举止：（1）承销证券；（2）违背端正向他 东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷包袱的投资；（4）向其基金管理东谈主、基 金托管东谈主出资；（5）从事内幕交易、附近证券交易价钱过火他不梗直的证券交易 举止；（6）法律、行政法例和中国证监会端正不容的其他举止。法律法例或监管 部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关连限制。   （十）法律法例和基金合同不容的其他行径，以及法律、行政法例和中国证 监会端正不容基金管理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行径。                       兴银调动活泼建设搀杂型证券投资基金托管公约      十六、托管公约的变更、间隔与基金财产的清理  （一）托管公约的变更方式  本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的端正有任何龙套。基金托管公约的变更应报中国证监会备 案。  （二）基金托管公约间隔出现的情形  （三）基金财产的清理  （1）自出现基金合同间隔事由之日起 30 个职责日内成立基金财产清理组， 基金管理东谈主组织基金财产清理组并在中国证监会的监督下进行基金清理。  （2）基金财产清理小构成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券关连 业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财产清理小 组不错聘用必要的职责主谈主员。  （3）在基金财产清理进程中，基金管理东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，继 续忠实、用功、尽职地履行基金合同和本托管公约端正的义务，珍重基金份额抓 有东谈主的正当权益。  （4）基金财产清理小组负责基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分拨。基 金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。  基金合同间隔情形发生，应当按法律法例和基金合同的关联端正对基金财产 进行清理。基金财产清理方式主要包括：  （1）基金合同间隔情形发生时，由基金财产清理小组统一收受基金财产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；  （3）对基金财产进行估价和变现；                         兴银调动活泼建设搀杂型证券投资基金托管公约  （4）制作清理陈说；  （5）礼聘管帐师事务所对清理陈说进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理报 告出具法律意见书；  （6）将基金财产清理效率报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理进程中发生的统统合理 用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。  （1）支付清理用度；  （2）缴纳所欠税款；  （3）了债基金债务；  （4）按基金份额抓有东谈主抓有的各样基金份额比例进行分拨。  基金财产未按前款（1）－（3）项端正了债前，不分拨给基金份额抓有东谈主。  基金财产清理公告于基金财产清理陈说报中国证监会备案后 5 个职责日内由 基金财产清理小组公告；清理进程中的关联首要事项须实时公告；基金财产清理 陈说料理帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产清理组报 中国证监会备案并公告。  基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                         兴银调动活泼建设搀杂型证券投资基金托管公约                 十七、走嘴包袱   （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主不履行本公约或履行本公约不顺应约定的， 应当承担走嘴包袱。   （二）基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的进程中，违背《基金法》 或者基金合同和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成毁伤的， 应当分别对各自的行径照章承担补偿包袱；因共同行径给基金财产或者基金份额 抓有东谈主形成毁伤的，应当承担连带补偿包袱。   （三）一方当事东谈主走嘴，给另一方当事东谈主形成亏空的，应就径直亏空进行赔 偿；给基金财产形成亏空的，应就径直亏空进行补偿，另一方当事东谈主有权力及义 务代表基金向走嘴方追偿。然而如发生下列情况，当事东谈主不错免责： 为或不看成而形成的亏空等； 形成的亏空等。   （四）一方当事东谈主走嘴，另一方当事东谈主在职责领域内有义务实时采选必要的 要领，奋发拒接亏空的扩大。莫得采选稳健要领甚至亏空扩大的，不得就扩大的 亏空要求补偿。守约方因拒接亏空扩大而开销的合理用度由走嘴方承担。   （五）走嘴行径虽已发生，但本托管公约能够赓续履行的，在最大限制地保 护基金份额抓有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当赓续履行本公约。   （六）由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可限制的要素导致业务出现差错，基 金管理东谈主和基金托管东谈主天然照旧采选必要、稳健、合理的要领进行查验，然而未 能发现无理的，由此形成基金财产或投资东谈主亏空，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除 补偿包袱。然而基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极采选必要的要领排斥或平稳由此 形成的影响。   （七）本公约所指“亏空”，限于径直财产亏空。                       兴银调动活泼建设搀杂型证券投资基金托管公约             十八、争议治理方式   因本公约产生或与之关连的争议，两边当事东谈主应通过协商、调解治理，协商、 调解不可治理的，任何一方均有权将争议提交上海国外经济生意仲裁委员会，仲 裁地点为上海市，按照上海国外经济生意仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲 裁。仲裁裁决是终局的，对当事东谈主均有连续力，仲裁用度和讼师费由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续 忠实、用功、尽职地履行基金合同和本托管公约端正的义务，珍重基金份额抓有 东谈主的正当权益。   本公约受中国法律统带。                         兴银调动活泼建设搀杂型证券投资基金托管公约            十九、托管公约的着力  两边对托管公约的着力约定如下：  （一）基金管理东谈主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的托管公约草案， 应经托管公约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签章，公约当事东谈主 两边根据中国证监会的意见修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的文 本为负责文本。  （二）托管公约自基金合同成立之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。 托管公约的灵验期自其奏效之日起至基金财产清理效率报中国证监会备案并公告 之日止。  （三）托管公约自奏效之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律连续力。  （四）本公约一式六份，公约两边各抓二份，上报中国证监会和银行业监督 管理机构各一份，每份具有同等法律着力。                       兴银调动活泼建设搀杂型证券投资基金托管公约              二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东谈主的基金份额时，基金管理东谈主应 赐与合营，承担司法协助义务。  除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。本公约未 尽事宜，当事东谈主依据基金合同、关联法律法例等端正协商办理。                     兴银调动活泼建设搀杂型证券投资基金托管公约          二十一、托管公约的签订 本公约两边法定代表东谈主或授权代表签章、签订地、签订日  本页无正文，为《兴银调动活泼建设搀杂型证券投资基金托管公约》的署名 盖印页。  基金管理东谈主：兴银基金管理有限包袱公司（公章）  法定代表东谈主或授权代表：  基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司（公章）  法定代表东谈主或授权代表：  签订地点：上海  签 订 日：   年   月   日

• 搀杂型
• 兴银
• 活泼
• 建设
• 调动