易方达新收益活泼确立搀杂型证券投资基金         托管条约    基金不断东谈主：易方达基金不断有限公司   基金托管东谈主：中国邮政储蓄银行股份有限公司         二〇二四年八月                            目       录 一、基金托管条约当事东谈主---------------------------------------------- 2 二、基金托管条约的依据、方针和原则---------------------------------- 3 三、基金托管东谈主对基金不断东谈主的业务监督和核查-------------------------- 4 四、基金不断东谈主对基金托管东谈主的业务核查------------------------------- 12 五、基金财产的守护------------------------------------------------- 13 六、指示的发送、说明及实施----------------------------------------- 16 七、交易及计帐交收安排--------------------------------------------- 19 八、基金财富净值预备和司帐核算------------------------------------- 24 九、基金收益分拨--------------------------------------------------- 30 十、基金信息表现--------------------------------------------------- 31 十一、基金用度----------------------------------------------------- 33 十二、基金份额捏有东谈主名册的登记与守护------------------------------- 35 十三、基金联系文献档案的保存--------------------------------------- 35 十四、基金不断东谈主和基金托管东谈主的更换--------------------------------- 36 十五、龙套步履----------------------------------------------------- 38 十六、托管条约的变更、圮绝与基金财产的计帐------------------------- 39 十七、违约拖累----------------------------------------------------- 41 十八、争议处分方式------------------------------------------------- 42 十九、托管条约的服从----------------------------------------------- 42 二十、其他事项----------------------------------------------------- 43 二十一、托管条约的签订--------------------------------------------- 43   鉴于易方达基金不断有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的 有限拖累公司，按照联系法律法例的措施具备担任基金不断东谈主的阅历和才智，拟 召募刊行易方达新收益活泼确立搀杂型证券投资基金；   鉴于中国邮政储蓄银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用 存续的银行，按照联系法律法例的措施具备担任基金托管东谈主的阅历和才智；   鉴于易方达基金不断有限公司拟担任易方达新收益活泼确立搀杂型证券投 资基金的基金不断东谈主，中国邮政储蓄银行股份有限公司拟担任易方达新收益活泼 确立搀杂型证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确易方达新收益活泼确立搀杂型证券投资基金（以下简称“本基金”或 “基金”）的基金不断东谈主和基金托管东谈主之间的权益义务关系，特制订本托管条约；   除非另有约定，         《易方达新收益活泼确立搀杂型证券投资基金基金合同》                                 （以 下简称“基金合同”）中界说的术语在用于本托管条约时应具有调换的含义；若 有相背应以基金合同为准，并依其条目解释。 一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金不断东谈主   称呼：易方达基金不断有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳   成立时刻：2001 年 4 月 17 日   批准确立机关：中国证券监督不断委员会   批准确立文号：证监基金字[2001]4 号   组织面容：有限拖累公司   注册老本：13，244.2 万元东谈主民币   存续期间：捏续预备   预备范围：公开召募证券投资基金不断、基金销售、特定客户财富不断   （二）基金托管东谈主   称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   邮政编码：100808   法定代表东谈主/负责东谈主：刘建军   成立时刻：2007 年 3 月 6 日   批准确立机关及批准确立文号：中国银监会银监复[2006]484 号   基金托管业务批准文号：证监许可[2009]673 号   组织面容：股份有限公司   注册老本：东谈主民币 991.61 亿元   存续期间：捏续预备   预备范围：接纳公众入款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证处事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱处事；经中 国银行业监督不断机构等监管部门批准的其他业务。 二、基金托管条约的依据、方针和原则   （一）签订托管条约的依据   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开 召募证券投资基金运作不断办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券 投资基金销售机构监督不断办法》、                《公开召募证券投资基金信息表现不断办法》 （以下简称《信息表现办法》）、《证券投资基金信息表现内容与形式准则第 7 号〈托管条约的内容与形式〉》、《易方达新收益活泼确立搀杂型证券投资基金 基金合同》（以下简称“基金合同”）稀零他联系措施签订本托管条约。   （二）签订托管条约的方针   本条约的方针是明确基金不断东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的守护、投资 运作、净值预备、收益分拨、信息表现及互相监督等联系事宜中的权益义务及职 责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   （三）签订托管条约的原则   基金不断东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、憨厚信用、充分保护基金份额捏有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。   （四）解释   除非本条约另有约定，本条约的系数术语与基金合同的“释义”部分的相应 术语具有调换含义。 三、基金托管东谈主对基金不断东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律法例的措施及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金托管东谈主运用联系期间系统，对基金实质投资是否 相宜基金合同的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围包括国内照章刊行、上市的股票（包括创业板以稀零他经 中国证监会核准或注册上市的股票、存托字据）、债券（包括国债、央行单据、 方位政府债、金融债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、中小企业私募债、 次级债、中期单据、短期融资券、可转机债券、可交换债券、财富支撑证券等）、 债券回购、银行入款、权证、股指期货及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具。   基金的投资组合比例为：   本基金为搀杂型基金，股票财富占基金财富的比例为 0%-95%，扣除股指期 货合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金 财富净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，权证、 股指期货稀零他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的措施实施。   （二）基金托管东谈主根据联系法律法例的措施及基金合同的约定，对基金投资、 融资、融券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调节期限进行监督：   （1）本基金股票财富占基金财富的比例为 0%-95%；   （2）扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保捏不低于基金财富净值 金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不得跳跃基金财富净值的 10%；   （4）本基金不断东谈掌握理的沿路基金捏有一家公司刊行的证券，不跳跃该证 券的 10％；   （5）本基金捏有的沿路权证，其市值不得跳跃基金财富净值的 3％；   （6）本基金不断东谈掌握理的沿路基金捏有的团结权证，不得跳跃该权证的   （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得跳跃上一交易日基金资 产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于团结原始权益东谈主的各类财富支撑证券的比例，不得跳跃 基金财富净值的 10％；   （9）本基金捏有的沿路财富支撑证券，其市值不得跳跃基金财富净值的 20％；   （10）本基金捏有的团结(指团结信用级别)财富支撑证券的比例，不得跳跃 该财富支撑证券界限的 10％；   （11）本基金不断东谈掌握理的沿路基金投资于团结原始权益东谈主的各类财富支撑 证券，不得跳跃其各类财富支撑证券揣度界限的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支撑证券。 基金捏有财富支撑证券期间，若是其信用等级下落、不再相宜投资模范，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内给以沿路卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所陈诉的金额不跳跃本基金的总 财富，本基金所陈诉的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金财富净值的 40%；   （15）本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值不得跳跃基 金财富净值的 10%；在职何交易日日终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市 值之和，不得跳跃基金财富净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、权证、财富支撑证券、买入返售金融财富（不含 质押式回购）等；在职何交易日终，捏有的卖出期货合约价值不得跳跃基金捏有 的股票总市值的 20%；本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值， 揣度（轧差预备）占基金财富的比例应当相宜《基金合同》对于股票投资比例的 联系措施；在职何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超 过上一交易日基金财富净值的 20%；    （16）本基金基金总财富不得跳跃基金净财富的 140%；    （17）本基金投资于单只中小企业私募债的市值，不得跳跃本基金财富净值 的 10%；    （18）本基金不断东谈掌握理沿路通达式基金捏有一家上市公司刊行的可流畅股 票，不得跳跃该上市公司可流畅股票的 15%；本基金不断东谈掌握理沿路投资组合捏 有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跳跃该上市公司可流畅股票的 30%；    （19）本基金主动投资于流动性受限财富的市值揣度不得跳跃该基金财富净 值的 15%；    因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金不断东谈主之外的因 素以致基金不相宜前款所措施比例已毕的，基金不断东谈主不得主动新增流动性受限 财富的投资；    （20）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；    （21）本基金投资存托字据的比例已毕依照境内上市交易的股票实施，与境 内上市交易的股票合并预备；    （22）法律法例及中国证监会措施的和《基金合同》约定的其他投资已毕。    基金不断东谈主应当自基金合同见效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定。上述期间，基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的 约定。在相宜联系法律法例措施的前提下，除上述（2）、（12）、（13）、（19）、 （20）除外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等非本基金不断 东谈主的要素以致基金的投资组合不相宜上述措施的投资比例的，基金不断东谈主应当在   若是法律法例及监管计谋等对基金合同约定的投资龙套步履和投资组合比 例已毕进行变更的，本基金可相应调节龙套步履和投资比例已毕措施，不需经基 金份额捏有东谈主大会审议。《基金法》稀零他联系法律法例或监管部门取消或变更 上述已毕的，基金可不受上述已毕，或以变更的措施为准。   基金托管东谈主对基金投资的监督和搜检自基金合同见效之日起启动。基金托管 东谈主严格依照法律法例措施及基金合同、托管条约约定的监督方法对基金投资、融 资、融券比例进行监督，基金不断东谈主仍违背法律法例措施或基金合同约定的投资、 融资、融券比例已毕酿成基金财产亏本的，由基金不断东谈主承担拖累，基金托管东谈主 不承担任何拖累。   （三）基金托管东谈主根据联系法律法例的措施及基金合同的约定对下述基金投 资龙套步履进行监督。   根据法律法例的措施及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   法律法例或监管部门取消上述已毕，本基金投资可不再受联系已毕。   基金托管东谈主依照联系法律法例、基金合同及托管条约约定实验了监督职责， 基金不断东谈主仍违背法律法例措施或基金合同约定的投资龙套步履而酿成基金财 产亏本的，由基金不断东谈主承担拖累，基金托管东谈主不承担任何拖累。   （四）基金托管东谈主依据联系法律法例的措施和基金合同的约定对于基金关联 投资进行监督。   根据法律法例联系基金从事的关联交易的措施，基金不断东谈主和基金托管东谈主应 事前互相提供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他要紧猛烈关系的公 司名单稀零更新，并确保所提供的关联交易名单的真实性、竣工性、全面性。基 金不断东谈主有拖累守护真实、竣工、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。 名单变更后基金不断东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个职责日内进行 向基金不断东谈主电话说明已有名单的变更。联系交易必须事前得到托管东谈主的同意， 并按法律法例给以表现。若是基金托管东谈主在运作中严格依照联系法律法例、基金 合同及托管条约约定实验了监督职责，基金不断东谈主仍违纪进行关联交易，并酿成 基金财富亏本的，由基金不断东谈主承担拖累，基金托管东谈主不承担任何拖累。   （五）基金托管东谈主根据联系法律法例的措施及基金合同的约定，对基金不断 东谈主参与银行间债券市集进行监督。 参与银行间市集交易时面对的交易敌手资信风险进行监督。   基金不断东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经把稳选拔的、本基金 适用的银行间债券市集交易敌手名单，并按照审慎的风险适度原则在该名单中约 定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个职责日内电 话说明收到该名单。基金托管东谈主监督基金不断东谈主是否按事前提供的银行间债券市 场交易敌手名单进行交易。基金不断东谈主不错按时对银行间债券市集交易敌手名单 进行更新，如基金不断东谈主根据市集情况需要临时调节银行间债券市集交易敌手名 单，应向基金托管东谈主说明情理，在与交易敌手发生交易前 2 个职责日内与基金托 管东谈主说明，基金托管东谈主于 1 个职责日内向基金不断东谈主电话说明，新名单自基金托 管东谈主说明当日见效。新名单见效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的 交易，仍应按照条约进行结算。   若是基金托管东谈主发现基金不断东谈主与不在名单内的银行间市集交易敌手进行 交易，应实时提醒基金不断东谈主排除交易，经提醒后基金不断东谈主仍实施交易并酿成 基金财富亏本的，基金托管东谈主不承担拖累，发生此种情形时，基金托管东谈主有权报 告中国证监会。   基金不断东谈主负责对交易敌手的资信适度和交易方式进行适度，按银行间债券 市集的交易公法进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同实验 情况进行监督。如基金托管东谈主发现基金不断东谈主莫得按照事前约定的交易敌手或交 易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金不断东谈主排除交易，基金不断东谈主仍 不排除的，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇拖累，法律法例另有措施的 除外。因交易敌手不实验合同酿成的基金财产的亏本，基金托管东谈主不承担拖累， 但有权敷陈中国证监会，法律法例另有措施的除外。   基金不断东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中 约定的该交易敌手所适用的交易结算方式进行交易。若是基金托管东谈主发现基金管 理东谈主莫得按照事前约定的成心于信用风险适度的交易方式进行交易时，基金托管 东谈主应实时提醒基金不断东谈主与交易敌手再行细目交易方式。基金不断东谈主仍不再行确 定交易方式的，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇拖累，法律法例另有规 定的除外。   （六）基金托管东谈主根据联系法律法例的措施及基金合同的约定，对基金不断 东谈主选拔入款银行进行监督。   基金投资银行按时入款的，基金不断东谈主应根据法律法例的措施及基金合同的 约定，细目相宜条件的系数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托 管东谈主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否相宜联系措施进行监督。   本基金投资银行入款应相宜如下措施： 银行入款业务账目及核算的真实、准确。 签订书面条约，明确两边在联系条约签署、账户开设与不断、投资指示传达与执 行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献守护以及入款证实书的开立、传递、 守护等过程中的权益、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有 东谈主的正当权益。 联系条约、账户而已、投资指示、入款证实书等联系文献，切实实验托管职责。 《运作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户不断、利率不断、支付结算等 的各项措施。   基金托管东谈主发现基金不断东谈主在选拔入款银行时有违背联系法律法例的措施 及基金合同的约定的步履，应实时以书面面容奉告基金不断东谈主在 10 个职责日内 矫正。基金不断东谈主对基金托管东谈主奉告的违纪事项未能在 10 个职责日内矫正的， 基金托管东谈主应敷陈中国证监会。基金托管东谈主发现基金不断东谈主有要紧违纪步履，应 立即敷陈中国证监会，同期奉告基金不断东谈主在 10 个职责日内矫正或拒却结算， 若基金不断东谈主拒乌有施酿成基金财产的亏本，基金托管东谈主不承担任何拖累。   （七）基金托管东谈主对基金投资流畅受限证券的监督 限证券联系问题的奉告》等联系法律法例措施。 刊行股票、公开辟行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交易 证券，不包括由于发布要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。 不断东谈主董事会批准的联系基金投资流畅受限证券的投资决策过程、风险适度轨制。 基金投资非公开辟行股票，基金不断东谈主还应提供基金不断东谈主董事会批准的流动性 风险处置预案。上述而已应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投 资比例适度情况。   基金不断东谈主应至少于初度实施投资指示之前两个职责日将上述而已书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述而已后两个职责日内，以书面或其他两边招供的方式说明收到上述而已。 要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占 基金财富净值的比例、已捏有流畅受限证券市值占财富净值的比例、资金划付时 间等。基金不断东谈主应保证上述信息的真实、竣工，并应至少于拟实施投资指示前 两个职责日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的时刻进行 审核。 题的奉告》措施，对基金不断东谈主是否恪守法律法例进行监督，并审核基金不断东谈主 提供的联系书面信息。基金托管东谈主以为上述而已可能导致基金出现风险的，有权 要求基金不断东谈主在投资流畅受限证券前就该风险的摒除或注重措施进行补充书 面说明，并保留稽察基金不断东谈主风险不断部门就基金投资流畅受限证券出具的风 险评估敷陈等备查而已的权益。不然，基金托管东谈主有权拒却实施联系指示。因拒 绝实施该指示酿成基金财产亏本的，基金托管东谈主不承担任何拖累，并有权敷陈中 国证监会。   如基金不断东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处分。 若是基金托管东谈主切实实验监督职责，则不承担任何拖累。若是基金托管东谈主莫得切 实实验监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主甘心担连带拖累。   （八）基金托管东谈主根据联系法律法例的措施及基金合同的约定，对基金财富 净值预备、基金份额净值预备、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金 收益分拨、联系信息表现、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监 督和核查。   若是基金不断东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将乌有的事迹阐扬数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何拖累，并将在发现后立即敷陈中 国证监会。   （九）基金托管东谈主发现基金不断东谈主的上述事项及投资指示或实质投资运作中 违背法律法例、基金合同和本托管条约的措施，应实时以书面面容奉告基金不断 东谈主限期矫正。基金不断东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金不断 东谈主收到奉告后应鄙人一职责日前实时查对并以书面面容给基金托管东谈主发出回函， 就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及矫正期限，并保证在措施 期限内实时改正。在上述规按时限内， 基金托管东谈主有权随时对奉告事项进行复查， 督促基金不断东谈主改正。基金不断东谈主对基金托管东谈主奉告的违纪事项未能在上述措施 期限内矫正的，基金托管东谈主有权敷陈中国证监会。   基金托管东谈主发现基金不断东谈主的指示违背法律、行政法例和其他联系措施，或 者违背基金合同约定的，应当拒却实施，立即奉告基金不断东谈主实时改正。如基金 不断东谈主拒却改正的，基金托管东谈主有权敷陈中国证监会。   基金托管东谈主发现基金不断东谈主依据交易方法照旧见效的指示违背法律、行政法 规和其他联系措施，或者违背基金合同约定的，应当立即奉告基金不断东谈主，并及 时向中国证监会敷陈。   （十）对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的事项， 基金不断东谈主应积极配合提供联系数据而已和轨制等。   （十一）基金托管东谈主发现基金不断东谈主有要紧行恶、违纪步履，应实时敷陈中 国证监会，同期奉告基金不断东谈主限期矫正，并将矫正终端敷陈中国证监会。基金 不断东谈主无正派情理，拒却、不容对方根据本条约措施应用监督权，或采用拖延、 诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议申饬仍不改正 的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。 四、基金不断东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金不断东谈主对基金托管东谈主实验托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、 实时、准确复核基金不断东谈主预备的基金财富净值、基金份额净值，根据基金不断 东谈主指示办理计帐交收且如碰到问题应实时反馈、联系信息表现和监督基金投资运 作是否对非公开信息守密等步履。   基金不断东谈主按时和不按时地对基金托管东谈主守护的基金财富进行核查。基金托 管东谈主应积极配合基金不断东谈主的核查步履，包括但不限于：提交联系而已以供基金 不断东谈主核查托管财产的竣工性和真实性，在措施时刻内回答基金不断东谈主并改正。   （二）基金不断东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账不断、未实施或无故蔓延实施基金不断东谈主资金划拨指示、显露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本条约稀零他联系措施时，应实时以书面面容奉告 基金托管东谈主限期矫正。基金托管东谈主收到奉告后应鄙人一职责日前实时查对并以书 面面容给基金不断东谈主发出回函，说明违纪原因，并保证在规按时限内实时改正。 在上述规按时限内，基金不断东谈主有权随时对奉告事项进行复查， 督促基金托管东谈主 改正。基金托管东谈主应积极配合基金不断东谈主的核查步履，包括但不限于：提交联系 而已以供基金不断东谈主核查托管财产的竣工性和真实性，在措施时刻内回答基金管 理东谈主并改正等。基金不断东谈主有权要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的亏本。   （三）基金不断东谈主发现基金托管东谈主有要紧违纪步履，应实时敷陈中国证监会 和银行业监督不断机构，同期奉告基金托管东谈主限期矫正，并将矫正终端敷陈中国 证监会。基金托管东谈主无正派情理，拒却、不容对方根据本条约措施应用监督权， 或采用拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金不断东谈主提议 申饬仍不改正的，基金不断东谈主应敷陈中国证监会。 五、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 走运用、刑事拖累、分拨基金的任何财产。若是基金财产在基金托管东谈主守护期间损坏、 灭失的，应由该基金托管东谈主承担抵偿拖累。 账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账不断，确保基金财产的竣工与独处。 本条约的约定守护基金财产。 财富，如基金托管东谈主无法从公开信息或基金不断东谈主提供的书面而已中获取到账日 期信息的，应由基金不断东谈主负责与联系当事东谈主细目到账日历并奉告基金托管东谈主， 到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时奉告并配合基金不断东谈主 采用措施进行催收。由此给基金财产酿成亏本的，基金不断东谈主应负责向联系当事 东谈主追偿基金的亏本，基金托管东谈主应给以配合。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 金召募步履已毕前，任何东谈主不得动用。有用认购款项在基金召募期内产生的利息 将折合成基金份额，归基金份额捏有东谈主系数。基金召募期产生的利息以注册登记 机构的记录为准。 金额、基金份额捏有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等联系措施后，基金 不断东谈主应将属于基金财产的沿路资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金银行 账户，基金托管东谈主在收到资金当日出具联系施展文献，基金不断东谈主在措施时刻内， 聘用具有从事证券联系业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资敷陈，验资 敷陈中需对基金召募的资金进行说明。出具的验资敷陈由参加验资的 2 名或 2 名 以上中国注册司帐师署名方为有用。 措施办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和不断 根据基金不断东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东谈主守护和使用。本基金的一切货币出入步履，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 管东谈主和基金不断东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的步履。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和不断 本基金联名的证券账户，账户称呼以实质开立为准。 管东谈主和基金不断东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。 备付金账户，以本基金的口头在基金托管东谈主托管系统中开立二级结算备付金账户， 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限拖累公司的一级法东谈主计帐工 作，基金不断东谈主应给以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限 拖累公司的措施实施。 的不断和运用由基金不断东谈主负责。 他投资品种的投资业务，波及联系账户的开设、使用的，按联系措施开设、使用 并不断；若无联系措施，则基金托管东谈主应当比照并恪守上述对于账户开设、使用 的措施。   （五）债券托管专户的开设和不断   基金合同见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的联系措施，在中央国债登记结算有限拖累公司、银行间市集计帐所股份 有限公司开立债券托管与结算账户并报中国东谈主民银行备案，并代表基金进行银行 间市集债券的结算。基金不断东谈主和基金托管东谈主同期代表基金签订寰宇银行间债券 市集债券回购主条约，条约原来由基金托管东谈主守护，条约副本由基金不断东谈主保存。   （六）其他账户的开立和不断 定，在基金不断东谈主和基金托管东谈主参谋后由基金托管东谈主负责开立。新账户按联系规 则使用并不断。 理。   （七）基金财产投资的联系有价字据等的守护   基金财产投资的联系什物证券、银行按时入款证实书等有价字据由基金托管 东谈主负责妥善守护，守护字据由基金托管东谈主捏有，其中什物证券由基金托管东谈主存放 于托管银行的守护库，应与非本基金的其他什物证券分开守护；也可存入登记结 算机构的代守护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金不断东谈主的指 令办理。属于基金托管东谈主实质有用适度下的什物证券在基金托管东谈主守护期间的损 坏、灭失，由此产生的拖累应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外 机构实质有用适度的证券稀零他基金财产不承担守护拖累。   （八）与基金财产联系的要紧合同的守护   由基金不断东谈主代表基金签署的、与基金联系的要紧合同的原件分别由基金管 理东谈主、基金托管东谈主守护，联系业务方法另有已毕除外。除条约另有措施外，基金 不断东谈主在代表基金签署与基金联系的要紧合同期应保证基金一方捏有两份以上 的原来，以便基金不断东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原来的原件。基金不断东谈主 应在要紧合同签署后实时以加密方式或两边同意的其他方式将要紧合同传真给 基金托管东谈主，并在 10 个职责日内将原来投递基金托管东谈主处。要紧合同的守护期 限为基金合同圮绝后 20 年。对于无法取得二份以上的原来的，基金不断东谈主应向 基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范 围内，合同原件不得滚动。 六、指示的发送、说明及实施   基金不断东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨稀零他款项收付 指示，基金托管东谈主实施基金不断东谈主的投资指示、办理基金名下的资金来去等联系 事项。   （一）基金不断东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 预留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。 即见效。 权东谈主及联系操作主谈主员除外的任何东谈主泄漏。   （二）指示的内容 指示以稀零他资金划拨指示等。 间、金额、账户信息（含收款行大额支付行号）等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主 署名。   （三）指示的发送、说明及实施的时刻和方法   基金不断东谈主发送指示应给与传真方式或其他基金不断东谈主和基金托管东谈主两边 书面共同说明的方式。   基金不断东谈主应按照法律法例和基金合同的措施，在其正当的预备权限和交易 权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约 定方法发出的指示，基金不断东谈主不得否定其服从。但若是基金不断东谈主照旧排除或 改革对交易指示发送东谈主员的授权，何况基金托管东谈主根据本条约说明后，则对于此 后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金不断东谈主不承 担拖累，授权已改革但未奉告基金托管东谈主及未经基金托管东谈主说明的情况除外。   指示发出后，基金不断东谈主应实时以电话方式向基金托管东谈主说明。   基金不断东谈主应在交易已毕后将银行间同行市集债券交易成交单加盖章章后 实时传真给基金托管东谈主，并电话说明。若是银行间簿记系统照旧生成的交易需要 取消或圮绝，基金不断东谈主应书面奉告基金托管东谈主。   基金不断东谈主应于划款前一日向基金托管东谈主发送投资划款指示并电话说明，如 需划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东谈主留出实施指示所 必需的时刻， 指示一般应在指定到账时点前 2 个职责小时发送（T＋0 交收的指 令发送截止时刻为当日 15:00），并进行电话说明。对于在上交所固定收益平台 和在深交所详尽条约交易平台交易的、实行“实时逐笔全额结算”和“T+0 逐笔 全额非担保交收”的业务，基金不断东谈主应在交易日 14：00 前将划款指示发送至 基金托管东谈主，对于基金不断东谈主在指示发送截止时点之后发送的指示，基金托管东谈主 不保证当日实施收场并不承担拖累。由于基金不断东谈主的原因酿成指示传输不足时、 未能留出饱和的划款时刻，以致资金未能实时到账所酿成的亏本不由基金托管东谈主 承担。   基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金不断东谈主的指示，预先奉告基金不断东谈主其名单， 并与基金不断东谈主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主 应指定专东谈主立即审慎考据联系内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时奉告基金管 理东谈主。基金托管东谈主对划款指示仅进行面容审核。   基金托管东谈主对指示考据后，应实时办理。   基金不断东谈主应确保基金托管东谈主在实施指示时基金资金账户有饱和的资金余 额，对基金不断东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管 东谈主可不予实施，但应立即奉告基金不断东谈主。基金托管东谈主不承担因未实施该指示造 成亏本的拖累。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金不断东谈主相宜法 律法例、基金合同和本条约的指示不得拖延或蔓延实施。   （四）基金不断东谈主发送造作指示的情形和处理方法   基金不断东谈主发送造作指示的情形包括指示发送东谈主员无权或稀零权限发送指 令及交割信息造作，指示中伏击信息吞吐不清或不全等。   基金托管东谈主发现指示造作，有权拒却实施，并实时领导基金不断东谈主改正后再 给以实施。如需排除指示，基金不断东谈主应出具书面说明，并加盖业务用章。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却实施指示的情形和处理方法   若基金托管东谈主发现基金不断东谈主的指示违背法律、行政法例和其他联系措施， 或者违背基金合同约定的，应当拒却实施，立即奉告基金不断东谈主。   若基金托管东谈主发现基金不断东谈主依据交易方法照旧见效的指示违背法律、行政 法例和其他联系措施，或者违背基金合同约定的，应当立即奉告基金不断东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金不断东谈主指示实施的处理方法   基金托管东谈主由于未能实施或造作实施基金不断东谈主指示以致本基金的利益受 到挫伤，应在发现后，实时采用措施给以弥补，给基金份额捏有东谈主酿成亏本的， 基金托管东谈主应照章承担相应的拖累。   （七）更换被授权东谈主员的方法   基金不断东谈主更换被授权东谈主、改革或圮绝对被授权东谈主的授权，应当至少提前一 个职责日奉告基金托管东谈主，同期基金不断东谈主向基金托管东谈主传真新的被授权东谈主的姓 名、权限、预留印鉴和署名样本，并实时通过电话说明，确保基金托管东谈主收到后， 授权文献即见效。基金不断东谈主在而后三个职责日内将授权变更奉告原件寄送至基 金托管东谈主，原件内容应与传真件内容透彻一致，若有不一致的，以传真件为准。   被授权东谈主变更奉告见效前，基金托管东谈主仍应按原约定实施指示，基金不断东谈主 不得否定其服从。   基金托管东谈主更换接受基金不断东谈主指示的东谈主员，应至少提前一个职责日实时通 知基金不断东谈主。   （八）其他事项 是否与预留的授权文献内容相符进行搜检，如发现问题，应实时敷陈基金不断东谈主。   若是基金不断东谈主照旧排除或改革对指示发送东谈主员的授权，何况已奉告基金托 管东谈主并经基金托管东谈主电话说明，则对于在变更奉告的启用日历后该指示发送东谈主员 无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金不断东谈主不承担拖累。 令对基金财产酿成的亏本不承担抵偿拖累。 七、交易及计帐交收安排   （一）选拔代理证券买卖的证券预备机构   基金不断东谈主应设想选拔代理证券买卖的证券预备机构的模范和方法。基金管 理东谈主负责选拔代理本基金证券买卖的证券预备机构，使用其交易单元看成基金的 专用交易单元。   基金不断东谈主和被选中的证券预备机构签订《交易单元租用条约》，由基金管 理东谈主提前奉告基金托管东谈主，并将《交易单元租用条约》实时投递基金托管东谈主，确 保基金托管东谈主央求接收结算数据。交易单元保证金由被选中的证券预备机构请托。 基金不断东谈主应根据联系措施对交易单元的使用情况给以表现，并将该等情况及基 金专用单元号、佣金费率等基金基本信息以及变更情况实时以书面面容奉告基金 托管东谈主。   因联系法律法例或交易公法的修改带来的变化以届时有用的法律法例和相 关交易公法为准。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   根据《中国证券登记结算有限拖累公司结算备付金不断办法》和《证券结算 保证金不断办法》，在每月前 3 个职责日内，中国证券登记结算有限拖累公司（以 下简称“中国证券登记结算公司”）对结算参与东谈主的最低结算备付金和结算保证 金名额进行再行核算、调节。基金托管东谈主在中国证券登记结算公司调节最低结算 备付金和结算保证金当日，在资金调理表中反馈调节后的最低备付金和结算保证 金。基金不断东谈主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算公司 细见地实质最低备付金和结算保证金数据为依据安排资金运作，调节所需的现款 头寸。   基金托管东谈主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据 中国证券登记结算公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据基金不断 东谈主的交易划款指示具体办理。   若是因为基金托管东谈主自己原因在计帐上酿成基金财富的亏本，应由基金托管 东谈主负责抵偿基金的亏本；若是由于基金不断东谈主违背法律法例、交易公法的措施进 行超买、超卖等原因酿成基金投资计帐贫乏和风险，基金托管东谈主发现后应立即通 知基金不断东谈主，由基金不断东谈主负责处分，由此给基金酿成的亏本由基金不断东谈主承 担。   基金不断东谈主应采用合理措施，确保在 T＋1 日上昼 10:00 前有饱和的资金头 寸，用于当日中国证券登记结算公司的资金结算。   基金不断东谈主应保证基金托管东谈主在实施基金不断东谈主发送的划款指示时，基金银 行账户或资金交收账户上有充足的资金。   场社交易用于交收的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金不断东谈主发送 的划款指示。   对于场内交易的资金计帐交收，若基金不断东谈主未能按时补足结算资金的，基 金托管东谈主不错按以下方式处理：   （1）基金不断东谈主应于 T＋1 日 12:00 前向基金托管东谈主书面指定其证券账户内 特地于应付未付金额的证券看成交收践约担保物。基金不断东谈主未能指定的，基金 托管东谈主有权自行细目联系证券看成交收践约担保物。基金托管东谈主可向结算公司申 请，由其协助将联系交收践约担保物给以冻结；   （2）针对基金不断东谈主 T＋1 日应付未付资金部分，基金托管东谈主将给以临时垫 付，基金不断东谈主应当按结算备付金入款利率向基金托管东谈主支付垫付资金的利息， 按结算公司违约金计收模范向基金托管东谈主支付违约金；   （3）对于基金托管东谈主临时垫付的资金，基金不断东谈主应于 T＋2 日给以补足。 基金不断东谈主在措施时刻内补足相应资金的，基金托管东谈主央求祛除对子系证券的冻 结；不然，基金托管东谈主可采用法律诉讼等措施，由此产生的诉讼用度、证券处置 用度等合理用度，以稀零他法律拖累均由基金不断东谈主承担。   在资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金不断东谈主在往常业务受理渠谈和 指示措施的合理时刻内发送的相宜法律法例、本条约的指示不得拖延或拒却实施。 如由于基金托管东谈主的原因导致基金财产无法按时支付证券计帐款，由此酿成的损 失由基金托管东谈主承担，但银行托管账户余额不足或基金托管东谈主如碰到不可抗力的 情况除外。   （1）资金账方针查对   资金账目由基金不断东谈主和基金托管东谈主按日核实，账实相符。   （2）证券账方针查对   基金不断东谈主和基金托管东谈主每个交易日已毕后查对基金证券账目，确保两边账 目相符。基金不断东谈主、基金托管东谈主应按时查对交易所证券账户中的种类和数目，领航配资 确保逐日交易已毕后证券账户中证券的种类和数目与基金司帐账簿中的记录一 致。   对于资金账目及证券账目，若基金不断东谈主与基金托管东谈主查对不一致，两边应 积极查找原因并矫正。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本措施 给基金托管东谈主。基金不断东谈主应酬传递的申购、赎回、转机通达式基金的数据真实 性负责。基金托管东谈主应实时查收申购资金及转入资金的到账情况并根据基金不断 东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 托管东谈主发送前一通达日上述联系数据，并保证联系数据的准确、竣工。 数据和盖章见效的纸制计帐汇总表），如因各式原因，该系统无法往常发送，双 方可协商处分处理方式。基金不断东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按联系 措施保存。 金不断东谈主负责并保证上述事宜按时进行。   为怡悦申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金不断东谈主开立资金计帐的专 用账户，该账户由登记机构不断。 基金不断东谈主提供的书面而已中获取到账日历信息的，应由基金不断东谈主负责与联系 当事东谈主细目到账日历并奉告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的， 基金托管东谈主应实时奉告基金不断东谈主采用措施进行催收，由此给基金酿成亏本的， 基金不断东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的亏本。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金银行账户有饱和的资金，基金托管东谈主 应按时拨付；若是基金托管东谈主未能按时拨付联系款项的，拖累由基金托管东谈主承担。 因基金银行账户莫得饱和的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付，如系基金不断 东谈主的原因酿成，拖累由基金不断东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金银行账户需两边按约定方式对账外，资金划出、赎回和 分成资金划拨时，基金不断东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的形式、内容、发送、接收和说明方式等除与投资指示调换外，其 他部分另行措施。   （四）申赎净额结算   T+1 日 15:00 前，注册登记机构根据 T 日基金份额净值预备基金投资者申赎 基金的份额，基金不断东谈主将注册登记机构说明的有用数据汇总传输给基金托管东谈主。 基金不断东谈主和基金托管东谈主据此进行申购赎回的基金司帐处理。基金申购、赎回等 款项在交收日在基金不断东谈主系数帐账户和基金银行账户之间交收。   对于基金应收款，基金不断东谈主将实时进行划付，基金托管东谈主应实时查收，对 于未准时划付的资金，应奉告基金不断东谈主，由此产生的拖累由拖累方承担。恶果 严重的基金托管东谈主应向中国证监会敷陈。   对于基金应付款，基金托管东谈主应根据基金不断东谈主的指示实时进行划付。对于 未准时划付的资金，基金不断东谈主应实时奉告基金托管东谈主划付，由此产生的拖累由 拖累方承担。恶果严重的基金不断东谈主应向中国证监会敷陈。   在发生大齐赎回或《基金合同》载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的 情形时，款项的支付办法参照《基金合同》联系条目处理。   （五）基金转机 应函告基金托管东谈主并就联系的资金计帐和数据传递的时刻、方法及托管条约当事 东谈主承担的权责事宜进行商谈。   （六）基金现款分成 定序论公告。 东谈主向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账 户。   （七）基金融资、融券   如本基金按国度联系措施初度进行融资、融券时，基金不断东谈主应征得基金托 管东谈主同意后开展相应投资交易，基金托管东谈主应为基金融资、融券提供必要的协助。 八、基金财富净值预备和司帐核算   （一）基金财富净值的预备及复核方法   基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的金额。   基金份额净值是指预备日基金财富净值除以该预备日基金份额余额后的数 值。   基金份额净值的预备，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入，由此 产生的瑕疵计入基金财产。国度另有措施的，从其措施。   基金不断东谈主每职责日预备基金份额净值，经基金托管东谈主复核无误后，按措施 公告。   基金不断东谈主每职责日对基金财富进行估值后，将基金份额净值终端发送基金 托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不断东谈主对外公布。 的义务由基金不断东谈主承担。本基金的基金司帐拖累方由基金不断东谈主担任，因此， 就与本基金联系的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分说合后，仍无法达 成一问候见的，按照基金不断东谈主的预备终端对外给以公布。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金财富净值和份额净值，暂停表现侧袋账户份额净值。   （二）基金财富估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发 生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的 市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因 素，调节最近交易市价，细目公允价钱； 的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值。如 最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及重 大变化要素，调节最近交易市价，细目公允价钱； 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经 济环境未发生要紧变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可 参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化要素，调节最近交易市价，细目公允价 格； 交易所上市的财富支撑证券、中小企业私募债券，给与估值期间细目公允价值， 在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应划分如下情况处理： 团结股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 所上市的团结股票的估值方法估值；非公开辟行有明确锁按时的股票，按监管机 构或行业协会联系措施细目公允价值。   （3）寰宇银行间债券市集交易的债券、财富支撑证券等固定收益品种，采 用估值期间细目公允价值。   （4）股指期货合约按照估值当日的结算价进行估值。估值当日无结算价， 且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交易日结算价估值。如法 律法例另有措施的，从其措施。   （5）本基金投资存托字据的估值核算，依照境内上市交易的股票实施。   （6）如有充足情理以为按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的， 基金不断东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的方法估 值。   （7）联系法律法例以及监管部门有强制措施的，从其措施。如有新增事项， 按国度最新措施估值。   如基金不断东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的措施或者未能充分热爱基金份额捏有东谈主利益时，应立即奉告 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据联系法律法例，基金财富净值预备和基金司帐核算的义务由基金不断东谈主 承担。本基金的基金司帐拖累方由基金不断东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分说合后，仍无法达成一致的意见，按照 基金不断东谈主对基金财富净值的预备终端对外给以公布。   基金不断东谈主、基金托管东谈主按第 2 条第（6）款进行估值时，所酿成的瑕疵不 看成基金份额净值造作处理。   由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司及入款银行品级三方 机构发送的数据造作，或国度司帐计谋变更、市集公法变更等非基金不断东谈主与基 金托管东谈主原因，基金不断东谈主和基金托管东谈主天然照旧采用必要、得当、合理的措施 进行搜检，但未能发现造作的，由此酿成的基金财产估值造作，基金不断东谈主和基 金托管东谈主不错免除抵偿拖累。但基金不断东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的措 施摒除由此酿成的影响。   （三）估值造作的处理方式   基金不断东谈主和基金托管东谈主将采用必要、得当、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值差错 时，视为估值造作。   本托管条约确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金不断东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自己的舛错酿成估值造作，导致其他当事东谈主遭受亏本的，舛错 的拖累东谈主应当对由于该估值造作遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直亏本按下 述“估值造作处理原则”给予抵偿，承担抵偿拖累。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：而已陈诉差错、数据传输差错、数 据预备差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主酿成亏本机，估值造作拖累方应及 时相助各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作拖累方承担； 由于估值造作拖累方未实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主酿成亏本的，由估 值造作拖累方对平直亏本承担抵偿拖累；若估值造作拖累方照旧积极相助，何况 有协助义务确当事东谈主有饱和的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值造作拖累方应酬更正的情况向联系当事东谈主进行说明，确保估值造作已得 到更正。   （2）估值造作的拖累方对子系当事东谈主的平直亏本负责，分歧盘曲亏本负责， 何况仅对估值造作的联系平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值造作而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务， 但估值造作拖累方仍应酬估值造作负责。若是由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还 或不沿路返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益亏本(“受损方”)，则估值造作责 任方应抵偿受损方的亏本，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当 事东谈主享有要求请托欠妥得利的权益；若是得回欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得回的抵偿额加上照旧得回的欠妥 得利返还的总额跳跃其实质亏本的差额部分支付给估值造作拖累方。   （4）估值造作调节给与尽量还原至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值造作发生 的原因细目估值造作的拖累方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作酿成的亏本 进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的拖累方进行 更正和抵偿亏本；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值造作的更正向联系当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值预备出现造作时，基金不断东谈主应当立即给以矫正，通报 基金托管东谈主，并采用合理的措施谢却亏本进一步扩大。   （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不断东谈主应当通报基金托 管东谈主；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不断东谈主应当公告，并报中国 证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有措施的，从其措施处理。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 说明后，基金不断东谈主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度联系部门措施的司帐轨制实施。   （六）基金账册的建立   基金不断东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈。基金不断东谈主、基金 托管东谈主分别独当场设立、记录和守护本基金的全套账册。若基金不断东谈主和基金托 管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金不断东谈主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金财富净值的预备和公告的，以基金 不断东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与敷陈的编制和复核   基金不断东谈主应当实时编制并对外提供真实、竣工的基金财务司帐敷陈。月度 报表的编制，基金不断东谈主应于每月晦了后 5 个职责日内完成；基金合同见效后， 基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金不断东谈主应当在三个职责日内，更新 基金招募说明书并登载在措施网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金不断东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金不断东谈主不再更新基金招募说 明书。季度敷陈应在季度已毕之日起 15 个职责日内完成季度敷陈编制并给以公 告；中期敷陈在上半年已毕之日起两个月内完成中期敷陈编制并给以公告；年度 敷陈在每年已毕之日起三个月内完成年度敷陈编制并给以公告。基金年度敷陈的 财务司帐敷陈应当经过审计。基金合同见效不足 2 个月的，基金不断东谈主不错不编 制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。   基金不断东谈主在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主在收到后应在 3 个职责日内进行复核。基金不断东谈主在季度敷陈完成当日， 将联系敷陈提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个职责日内完成复 核。基金不断东谈主在中期敷陈完成当日，将联系敷陈提供给基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核。基金不断东谈主在年度敷陈完成当日，将联系 敷陈提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 日内完成复核。基金不断 东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献来去均以传确凿方式或两边约定的其他方式进 行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不断东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行调节，调节以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金不断东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主向基 金不断东谈主进行书面或者电子说明。若是基金不断东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布 公告之日之前就联系报抒发成一致，基金不断东谈主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基金托管东谈主有权就联系情况报中国证监会备案。   （八）基金不断东谈主应在编制季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈之前向基金托 管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制终端。 九、基金收益分拨   基金收益分拨应恪守下列原则： 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默 认的收益分拨方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 所不同。团结类别的每一基金份额享有同瓜分拨权； 基金收益的分拨原则和支付方式，不需召开基金份额捏有东谈主大会审议；      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。 十、基金信息表现   （一）守密义务   基金托管东谈主和基金不断东谈主应按法律法例、基金合同的联系措施进行信息表现， 拟公开表现的信息在公开表现之前应予守密。除按《基金法》、基金合同、《信 息表现办法》稀零他联系措施进行信息表现外，基金不断东谈主和基金托管东谈主对基金 运作中产生的信息以及从对方得回的业务信息应予守密。   基金不断东谈主和基金托管东谈主除了为正当实验法律法例、基金合同及本条约措施 的义务所必要之外，不得为其他方针使用、利用其所瞻念察的基金的守密信息，并 且应当将守密信息已毕在为实验前述义务而需要了解该守密信息的职员范围之 内。然而，如下情况不应视为基金不断东谈主或基金托管东谈主违背守密义务： 国证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息表现或公开。   （二）信息表现的内容   基金的信息表现主要包括基金招募说明书、基金家具而已纲要、基金合同、 托管条约、基金份额发售公告、基金合同见效公告、基金财富净值、基金份额净 值、基金份额申购、赎回价钱、基金按时敷陈（包括基金年度敷陈、基金中期报 告和基金季度敷陈）、临时敷陈、澄莹敷陈、基金份额捏有东谈主大会决议、基金清 算敷陈、中国证监会措施的其他信息。基金年度敷陈中的财务司帐敷陈需经相宜 《证券法》措施的司帐师事务所审计后，方可表现。   基金托管东谈主应当按照联系法律、行政法例、中国证监会的措施和基金合同的 约定，对基金不断东谈主编制的基金净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按时敷陈、更新的招募说明书、基金家具而已纲要、基金计帐敷陈等公开披 露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金不断东谈主进行书面或电子说明。   （三）基金托管东谈主和基金不断东谈主在信息表现中的职责和信息表现方法   基金托管东谈主和基金不断东谈主在信息表现过程中应以保护基金份额捏有东谈主利益 为宗旨，憨厚信用，严守好意思妙。基金不断东谈主负责办理与基金联系的信息表现事宜， 对于本章第（二）条措施的应由基金托管东谈主复核的事项，应经基金托管东谈主复核无 误后，由基金不断东谈主给以公布。   基金不断东谈主应当在中国证监会措施的时刻内，将应予表现的基金信息通过规 定序论表现。根据法律法例应由基金托管东谈主公开表现的信息，基金托管东谈主将通过 措施序论表现。   基金托管东谈主应按《基金法》和中国证监会的联系措施出具基金托管情况敷陈。 基金托管东谈主敷求教明该半年度/年度基金托管东谈主和基金不断东谈主实验基金合同的情 况，是基金中期敷陈和年度敷陈的构成部分。   当出现下述情况时，基金不断东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表现基金信息：   （1）不可抗力；   （2）基金投资所波及的证券交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业 时；   （3）占基金特地比例的投资品种的估值出现要紧调动，基金不断东谈主为保障 基金份额捏有东谈主的利益，决定蔓延估值；   （4）法律法例、基金合同或中国证监会措施的情况。   按联系措施须经基金托管东谈主复核的信息表现文献，由基金不断东谈主草拟、并经 基金托管东谈主复核后由基金不断东谈主公告。发生基金合同中措施需要表现的事项时， 按基金合同措施公布。   基金合同、托管条约、招募说明书公布后，应当按照联系法律法例措施置备 于基金不断东谈主/基金托管东谈主的办公形势，供公众查阅、复制。   基金按时敷陈公布后，应当分别置备于基金不断东谈主和基金托管东谈主的住所，以 供公众查阅、复制。   投资者不错免费查阅上述文献。在支付工本费后可在合理时刻得回上述文献 的复制件或复印件。基金不断东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容 透彻一致。   （四）实施侧袋机制期间的信息表现   本基金实施侧袋机制的，联系信息表现义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的措施进行信息表现，详见招募说明书的措施。 十一、基金用度   （一）基金不断费的计提比例和计提方法   在每每情况下，基金不断费按前一日基金财富净值的 0.60%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×0.60%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金不断费   E 为前一日的基金财富净值   基金不断费逐日计提，按月支付。由基金不断东谈主在次月初 3 个职责日内出具 资金划拨指示，基金托管东谈主复核无误后于 2 个职责日内进行支付。若遇法定节假 日、休息日等，支付日历顺延。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   在每每情况下，基金托管费按前一日基金财富净值的 0.20%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金不断东谈主在次月初 3 个职责日内出具 资金划拨指示，基金托管东谈主复核无误后于 2 个职责日内进行支付。若遇法定节假 日、休息日等，支付日历顺延。   （三）销售处事费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售处事费，C 类基金份额的销售处事费年费率 为 0.2%。本基金销售处事费按前一日 C 类基金财富净值的 0.2%年费率计提。   销售处事费的预备方法如下：   H＝E×0.2%÷夙昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售处事费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   销售处事费逐日计提，按月支付。由基金不断东谈主在次月初 3 个职责日内出具 资金划拨指示，基金托管东谈主复核无误后于 2 个职责日内进行支付。若遇法定节假 日、休息日等，支付日历顺延。   （四）基金合同见效以后的与基金联系的信息表现用度、基金份额捏有东谈主大 会用度、基金合同见效以后的与基金联系的司帐师费和讼师费和基金银行汇划费 用以及按照国度联系措施不错列入的其他用度由基金不断东谈主和基金托管东谈主根据 联系法例及相应条约的措施，列入或摊入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的名堂   基金不断东谈主和基金托管东谈主因未实验或未透彻实验义务导致的用度支拨或基 金财产的亏本，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。 基金合同见效之前的讼师费、司帐师费和信息表现用度等不得从基金财产中列支。   （六）基金不断费、基金托管费、销售处事费的调节   基金不断东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法 规措施和基金合同约定针对沿路或部分份额类别调节基金不断费率、基金托管费 率、销售处事费率等联系费率。   （七）违纪处理方式   基金托管东谈主发现基金不断东谈主违背《基金法》、基金合同、《运作办法》稀零 他联系措施从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金不断东谈主给以说明解 释，如基金不断东谈主无正派情理，基金托管东谈主可拒却支付。   （八）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的措施。 十二、基金份额捏有东谈主名册的登记与守护   本基金的基金不断东谈主和基金托管东谈主须分别妥善守护的基金份额捏有东谈主名册， 包括基金合同见效日、基金合同圮绝日、基金权益登记日、基金份额捏有东谈主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏 有东谈主名册的内容至少应包括捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册由登记机构编制，由基金不断东谈主审核并提交基金托管东谈主 守护。基金托管东谈主有权要求基金不断东谈主提供基金份额捏有东谈主名册，基金不断东谈主应 实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金不断东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额捏有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个职责日内提交；基金合同生 效日、基金合同圮绝日、基金权益登记日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日等涉 及到基金伏击事项日历的基金份额捏有东谈主名册应于发生辰后十个职责日内提交。   基金不断东谈主和基金托管东谈主应妥善守护基金份额捏有东谈主名册，保存期限为 20 年。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应恪守守密义务。若基金不断东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法妥善 守护基金份额捏有东谈主名册，应按联系法例措施各自承担相应的拖累。 十三、基金联系文献档案的保存   （一）档案保存   基金不断东谈主应保存基金财产不断业务步履的记录、账册、报表和其他联系资 料。基金托管东谈主应保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他联系而已。 基金不断东谈主和基金托管东谈主齐应当按措施的期限守护。保存期限不少于 20 年。   （二）合同档案的建立   基金不断东谈主代表基金签署与基金联系的要紧合同文本后，应实时以加密方式 将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在十个职责日内将合同文本原来投递基金托管 东谈主处。   （三）变更与协助   若基金不断东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东谈主接收相应文献。   （四）基金不断东谈主和基金托管东谈主应按各自职责竣工保存原始字据、记账字据、 基金账册、交易记录和伏击合同等，承担守密义务并保存至少 20 年以上。 十四、基金不断东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金不断东谈主的更换   有下列情形之一的，基金不断东谈主职责圮绝：   （1）被照章取消基金不断阅历；   （2）被基金份额捏有东谈主大会罢黜；   （3）照章摈弃、被照章排除或被照章宣告收歇；   （4）法律法例及中国证监会措施的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金不断东谈主必须依照如下方法进行：   （1）提名：新任基金不断东谈主由基金托管东谈主或由单独或揣度捏有 10%以上（含   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金不断东谈主职责圮绝后 6 个月内对被提 名的基金不断东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主各自所捏表决 权的三分之二以上（含三分之二，如异日法律法例修改，以届时有用的法律法例 为准）表决通过；   （3）临时基金不断东谈主：新任基金不断东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金不断东谈主；   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会选任基金不断东谈主的决议须经中国证监会备 案；   （5）公告：基金不断东谈主更换后，由基金托管东谈主在 2 日内在措施序论公告；   （6）派遣：基金不断东谈主职责圮绝的，基金不断东谈主应妥善守护基金不断业务 而已，实时向临时基金不断东谈主或新任基金不断东谈把持理基金不断业务的移交手续， 临时基金不断东谈主或新任基金不断东谈主应实时接收。新任基金不断东谈主应与基金托管东谈主 查对基金财富总值；   （7）审计：基金不断东谈主职责圮绝的，应当按照法律法例措施聘用司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计终端给以公告，同期报中国证监会备案；   （8）基金称呼变更：基金不断东谈主更换后，若是原任或新任基金不断东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金不断东谈主联系的称呼字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责圮绝：   （1）被照章取消基金托管阅历；   （2）被基金份额捏有东谈主大会罢黜；   （3）照章摈弃、被照章排除或被照章宣告收歇；   （4）法律法例及中国证监会措施的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金不断东谈主或由单独或揣度 10%以上（含 10%） 基金份额的基金捏有东谈主提名；   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责圮绝后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主各自所捏表决 权的三分之二以上（含三分之二，如异日法律法例修改，以届时有用的法律法例 为准）表决通过；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须经中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金不断东谈主在 2 日内在措施序论公告；   （6）派遣：基金托管东谈主职责圮绝的，应当妥善守护基金财产和基金托管业 务而已，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主与基金不断东谈主查对基金财富总值；   （7）审计：基金托管东谈主职责圮绝的，应当按照法律法例措施聘用司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计终端给以公告，同期报中国证监会备案。   （1）提名：若是基金不断东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或揣度捏有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金不断东谈主和基金托管 东谈主；   （2）基金不断东谈主和基金托管东谈主的更换分别按上述方法进行；   （3）公告：新任基金不断东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金不断东谈主和基金 托管东谈主后 2 日内在措施序论上聚集公告。   （三）新基金不断东谈主接受基金不断或新基金托管东谈主或接受基金财产和基金托 管业务前，原基金不断东谈主或基金托管东谈主应络续实验联系职责，并保证不作出对基 金份额捏有东谈主的利益酿成挫伤的步履。 十五、龙套步履   托管条约当事东谈主龙套从事的步履，包括但不限于：   （一）基金不断东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金不断东谈主不公谈地对待其不断的不同基金财产，基金托管东谈主不公谈 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金不断东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额捏有东谈主除外的第三 东谈主牟取利益。   （四）基金不断东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担损 失。   （五）基金不断东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金预备过程中任何尚未按法律 法例措施的方式公开表现的信息。   （六）基金不断东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金不断东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不独处， 其高档不断东谈主员 和其他从业东谈主员互相兼职。   （八）基金托管东谈主暗里动用或刑事拖累基金财富，根据基金不断东谈主的正当指示、 基金合同或托管条约的措施进行刑事拖累的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者步履：   法律法例或监管部门取消上述已毕，本基金投资可不再受联系已毕。   （十）法律法例和基金合同龙套的其他步履，以及依照法律、行政法例联系 措施，由中国证监会措施龙套基金不断东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。 十六、托管条约的变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更方法   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的措施有任何突破。基金托管条约的变更应报中国证监会备 案。   （二）基金托管条约圮绝的情形 权；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金不断东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的职责主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）聘用司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 敷陈出具法律意见书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余财富的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的沿路剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经相宜《证券法》 措施的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个职责日 内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。 十七、违约拖累   （一）基金不断东谈主、基金托管东谈主不实验本条约或实验本条约不相宜约定的， 应当承担违约拖累。   （二）基金不断东谈主、基金托管东谈主在实验各自职责的过程中，违背《基金法》 或者基金合同和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主酿成挫伤的， 应当分别对各自的步履照章承担抵偿拖累；因共同步履给基金财产或者基金份额 捏有东谈主酿成挫伤的，应当承担连带抵偿拖累。   （三）当事东谈主违约，给另一方当事东谈主酿成亏本的，应就平直亏本进行抵偿； 给基金财富酿成亏本的，应就平直亏本进行抵偿，另一方当事东谈主有权益及义务代 表基金向违约方追偿。如发生下列情况，当事东谈主不错免责： 定看成或不看成而酿成的亏本等； 等。   （四）一方当事东谈主违约，另一方当事东谈主在职责范围内有义务实时采用必要的 措施，勤奋谢却亏本的扩大；莫得采用得当措施以致亏本扩大的，不得就扩大的 亏本要求抵偿。守约方因谢却亏本扩大而支拨的合理用度由违约方承担。   （五）违约步履虽已发生，但本托管条约随机络续实验的，在最大限制地保 护基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金不断东谈主和基金托管东谈主应当络续实验本条约。 若基金不断东谈主或基金托管东谈主因实验本条约而被告状，另一方应提供合理的必要支 捏。   （六）由于基金不断东谈主、基金托管东谈主不可适度的要素导致业务出现差错，基 金不断东谈主和基金托管东谈主天然照旧采用必要、得当、合理的措施进行搜检，然而未 能发现造作的，由此酿成基金财产或投资东谈主亏本，基金不断东谈主和基金托管东谈主免除 抵偿拖累。然而基金不断东谈主和基金托管东谈主应积极采用必要的措施摒除由此酿成的 影响。 十八、争议处分方式   因本条约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一处分，协商、 统一不成处分的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济生意仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国海外经济生意仲裁委员会届时有用的仲裁公法进行仲 裁。仲裁裁决是终局的，对当事东谈主均有敛迹力。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金不断东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续 诚恳、辛勤、守法地实验基金合同和本托管条约措施的义务，热爱基金份额捏有 东谈主的正当权益。   本条约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。 十九、托管条约的服从   两边对托管条约的服从约定如下：   （一）基金不断东谈主在向中国证监会央求基金召募时提交的托管条约草案，应 经托管条约当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，条约当事东谈主双 方根据中国证监会的意见修改托管条约草案。托管条约以中国证监会注册的文本 为淡雅文本。   （二）托管条约自基金合同见效之日起见效。托管条约的有用期自其见效之 日起至该基金财产计帐终端报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管条约自见效之日起对托管条约当事东谈主具有同等的法律敛迹力。   （四）本条约一式六份，条约两边各捏二份，上报联系监管部门两份，每份 具有同等法律服从。 二十、其他事项   除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用基金合同的约定。本条约未 尽事宜，当事东谈主依据基金合同、联系法律法例等措施协商办理。 二十一、托管条约的签订   本托管条约经基金不断东谈主和基金托管东谈主招供后，由该两边当事东谈主在基金托管 条约上盖章，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名，并注明基金托管条约的签 订地点和签订日历。 本页无正文，为《易方达新收益活泼确立搀杂型证券投资基金托管条约》的署名 盖章页。 基金不断东谈主：易方达基金不断有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表（签章）： 基金托管东谈主：中国邮政储蓄银行股份有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表（签章）： 签订地点： 签订日历：   年   月   日

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