广发汇优66个月依期绽放债券: 广发汇优66个月依期绽放债券型证券投资基金托管契约
托管契约
广发汇优 66 个月依期绽放债券型
证券投资基金托管契约
基金治理东说念主：广发基金治理有限公司
基金托管东说念主：江苏银行股份有限公司
托管契约
目 录
托管契约
鉴于广发基金治理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有
限包袱公司，拟召募广发汇优 66 个月依期绽放债券型证券投资基金（以下简称
“本基金”或“基金”）；
鉴于江苏银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银
行，按照干系法律律例的步骤具备担任基金托管东说念主的经历和智力；
鉴于广发基金治理有限公司拟担任广发汇优 66 个月依期绽放债券型证券投
资基金的基金治理东说念主，江苏银行股份有限公司拟担任广发汇优 66 个月依期绽放
债券型证券投资基金的基金托管东说念主；
为明确广发汇优 66 个月依期绽放债券型证券投资基金的基金治理东说念主和基金
托管东说念主之间的权益义务关系，特制订本契约；
除非文义另有所指，本契约的整个术语与《广发汇优 66 个月依期绽放债券
型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）中界说的相应术语具
有沟通的含义。若有违抗应以《基金合同》为准，并依其条目解释。
托管契约
一、基金托管契约当事东说念主
（一）基金治理东说念主
称呼：广发基金治理有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室
办公地址：广东省广州市海珠区琶洲通衢东 1 号保利国际广场南塔 31－33
楼；广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室
法定代表东说念主：葛长伟
成立时辰： 2003 年 8 月 5 日
批准开导机关：中国证监会
批准开导文号：证监基字200391 号
筹备规模：基金召募、基金销售、财富治理和中国证监会许可的其他业务
注册成本：14，097.8 万元东说念主民币
组织口头：有限包袱公司
存续时间：执续筹备
（二）基金托管东说念主
称呼：江苏银行股份有限公司（简称：江苏银行）
住所：中国江苏省南京市中华路 26 号（邮编 210005）
办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号（邮编 210005）
法定代表东说念主：葛仁余
成立时辰：2007 年 1 月 22 日
基金托管业务批准文号：证监许可【2014】619 号
筹备规模：接纳公众入款；披发短期、中期和长期贷款；办理国内结算；办
理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券、承销
短期融资券；买卖政府债券、金融债券、企业债券；从事同行拆借；提供信用证
劳动及担保；代理收付款项及代理保障业务、代客阐明、代理销售基金、代理销
售贵金属、代理收付和督察连搭伙金信赖霸术；提供保障箱业务；办理奉求存贷
款业务；从事银行卡业务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；结售汇、
代理远期结售汇；国际结算；自营及代客外汇买卖；同行外汇拆借；买卖或代理
托管契约
买卖股票除外的外币有价证券；资信探听、究诘、见证业务；网上银行；经银行
业监督治理机构和磋商部门批准的其他业务。
注册成本：1835132.4463 万元整
组织口头：股份有限公司
存续时间：执续筹备
二、基金托管契约的依据、意见和原则
本契约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、
《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》（以下简称《销售办法》）、
《公开召募证券投资基金运作治理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募
集证券投资基金信息走漏治理办法》（以下简称《信息走漏办法》）、《公开募
集绽放式证券投资基金流动性风险治理步骤》（以下简称《流动性风险步骤》）、
《广发汇优 66 个月依期绽放债券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金
合同》）过火他磋商步骤签订。
本契约的意见是明确基金治理东说念主和基金托管东说念主之间在基金财产的督察、投资
运作、净值诡计、收益分派、信息走漏及相互监督等磋商事宜中的权益、义务及
职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。
基金治理东说念主和基金托管东说念主遵循对等自觉、敦厚信用、充分保护投资者正当利
益的原则，经协商一致，签订本契约。
除非文义另有所指，本契约的整个术语与《基金合同》的相应术语具有沟通
含义。
三、基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主对基金治理东说念主的投资行动诈欺监督权
（1）基金托管东说念主根据磋商法律律例的步骤及《基金合同》和本契约的约定，
对基金的投资规模、投资对象进行监督。
本基金的投资规模为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的
债券（国债、央行单子、金融债、场地政府债、企业债、公司债、短期融资券、
超等短期融资券、中期单子、次级债券）、财富守旧证券、债券回购、银行入款、
同行存单等金融用具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他债券类金
托管契约
融用具（但须适当中国证监会的干系步骤）。
本基金不投资于股票，也不投资于可鼎新债券、可交换债券。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行适当
要道后，不错将其纳入投资规模，其投资比例遵循届时有用的法律律例和干系规
定。
基金的投资组合比例为：本基金对债券财富的投资比例不低于基金财富的
个月、绽放期及绽放期完毕后 3 个月的时间内，基金投资不受上述比例适度。开
放期内应当保执现款或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金
财富净值的 5%，在紧闭期内，本基金不受上述 5%的适度。其中，现款不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等。
基金托管东说念主对基金治理东说念主业务进行监督和核查的义务自基金合同见效日起
开动履行。
（2）基金托管东说念主根据磋商法律律例的步骤及《基金合同》和本契约的约定，
对基金投资、融资比例进行监督。
根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应适当以下步骤：
性需要，为保护基金份额执有东说念主利益，在每次绽放期前 3 个月、绽放期及绽放期
完毕后 3 个月的时间内，基金投资不受上述比例适度；
低于基金财富净值的 5%，在紧闭期内，本基金不受上述 5%的适度，其中，现款
不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；
的 10%；
金财富净值的 10%；
托管契约
财富净值的 15%，因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管
理东说念主之外的要素甚而基金不适当该比例适度的，基金治理东说念主不得主动新增流动性
受限财富的投资；
产守旧证券限度的 10%；
券，不得普及其万般财富守旧证券推断限度的 10%；
基金执有财富守旧证券时间，要是其信用等第着落、不再适当投资圭表，应在评
级讲述发布之日起 3 个月内给以一齐卖出；
总财富不得普及基金净财富的 200%；
开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资规模保
执一致；
除上述第 2）、7）、10）
、12）项步骤除外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合
并、基金限度变动等基金治理东说念主之外的要素甚而基金投资比例不适当上述步骤投
资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个往改日内进行诊治，但中国证监会步骤的特
殊情形除外。
基金治理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的磋商约定。在上述时间内，本基金的投资规模、投资战术应当适当
基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同见效之日起
开动。
要是法律律例对本基金合同约定投资组合比例适度进行变更的，以变更后的
步骤为准。法律律例或监管部门取消上述适度的，如适用于本基金，基金治理东说念主
在履行适当要道后，则本基金投资不再受干系适度，自动适用于届时有用的法律
律例或监管步骤，不需另行召开基金份额执有东说念主大会。
（3）基金托管东说念主根据磋商法律律例的步骤及基金合同和本契约的约定，对基
托管契约
金投资回绝行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。
对于基金治理东说念主开展基金投资回绝行动，基金托管东说念主对此无法提前先见的，
基金托管东说念主不承担任何包袱并有权向中国证监会讲述。
基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、现实
适度东说念主或者与其有其他要害强横关系的公司刊行的证券或者承销的证券，或者从
事其他要害关联往来的，应当适当基金的投资方向和投资战术，遵循基金份额执
有东说念主利益优先的原则，羁系利益毁坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照
市集自制合理价钱施行，并按法律律例给以走漏。要害关联往来应提交基金治理
东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金治理东说念主董事会应至少
每半年对关联往来事项进行审查。法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限
制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系适度或按变更后的步骤施行，无
需经基金份额执有东说念主大会审议。
对基金托管东说念主适度规模之外开展的基金投资回绝行动，基金托管东说念主不承担责
任。
（4）基金托管东说念主根据磋商法律律例的步骤及基金合同和本契约的约定，对基
金治理东说念主参与银行间债券市集进行监督。
易敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个责任日内电话或回函阐明收到该名
单。基金治理东说念主应依期和不依期对银行间市集现券及回购往来敌手的名单进行更
新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个责任日内电话或书面回函阐明，新名单自基金
托管东说念主阐明当日见效。新名单见效前已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算
的往来，仍应按照契约进行结算。
基金托管东说念主依据磋商法律律例的步骤和《基金合同》的约定对于基金治理东说念主
托管契约
参与银行间市集往来的往来是否适当往来敌手库进行监督。
由于往来敌手资信风险引起的失掉，基金治理东说念主应当负责向干系包袱东说念主追偿，基
金托管东说念主不承担包袱。
（5）基金托管东说念主根据磋商法律律例的步骤及基金合同和本契约的约定，对基
金治理东说念主选拔入款银行进行监督。
基金投资银行依期入款的，基金治理东说念主应根据法律律例的步骤及基金合同的
约定，确定适当条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托
管东说念主应据以对基金投资银行入款的往来敌手是否适当磋商步骤进行监督。
本基金投资银行入款应适当如下步骤：
银行入款业务账目及核算的着实、准确。
签订书面契约，明确两边在干系契约签署、账户开设与治理、投资指示传达与执
行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献督察以及入款证实书的开立、传递、
督察等经过中的权益、义务和职责，保护基金份额执有东说念主的正当权益。
干系契约、账户辛勤、投资指示、入款证实书等磋商文献，切实履行托管职责。
《运作办法》等磋商法律律例，以及国度磋商账户治理、利率治理、支付结算等
的各项步骤。
（6）基金托管东说念主根据法律律例的步骤及《基金合同》和本契约的约定，对基
金投资其他方面进行监督。
（二）基金托管东说念主应根据磋商法律律例的步骤及基金合同的约定，对基金资
产净值诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入阐明、基
金收益分派、干系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行
监督和核查。要是基金治理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将乌有的事迹进展数
据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何包袱，并有权在发现后
托管契约
讲述中国证监会。
（三）基金治理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在步骤时辰
内恢复并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照律例要
求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金治理东说念主应积极配合提供干悉数据
辛勤和轨制等。
基金托管东说念主发现基金治理东说念主的投资指示或现实投资运作违反《基金法》过火
他磋商律例、《基金合同》和本契约步骤的行动，应实时以书面或两边约定的其
他口头告知基金治理东说念主限期改造，基金治理东说念主收到告知后应实时查对，并以电话
或书面口头向基金托管东说念主反馈，证明违纪原因及改造期限，并保证在规依期限内
实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对告知县项进行复查，督促基金治理
东说念主改正。基金治理东说念主对基金托管东说念主告知的违纪事项未能在限期内改造的，基金托
管东说念主有权讲述中国证监会。
基金托管东说念主发现基金治理东说念主有要害违游记动，应立即讲述中国证监会，同期
告知基金治理东说念主在限期内改造。
基金托管东说念主发现基金治理东说念主的指示违反法律、行政律例和其他磋商步骤，或
者违反《基金合同》约定的，应当拒却施行，立即告知基金治理东说念主，并实时向中
国证监会讲述。
基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据往来要道也曾见效的指示违反法律、行政法
规和其他磋商步骤，或者违反《基金合同》约定的，应当立即告知基金治理东说念主，
并实时向中国证监会讲述。
（四）侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、组合适度等约定仅
适用于主袋账户。
四、基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查
根据《基金法》过火他磋商律例、《基金合同》和本契约步骤，基金治理东说念主
对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主
是否安全督察基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户，
是否实时、准确复核基金治理东说念主诡计的基金财富净值和基金份额净值，是否根据
基金治理东说念主指示办理清理交收，是否按照律例步骤和《基金合同》步骤进行干系
托管契约
信息走漏和监督基金投资运作等行动。
基金治理东说念主依期和不依期地对基金托管东说念主督察的基金财富进行核查。基金托
管东说念主应积极配合基金治理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交干系辛勤以供基金
治理东说念主核查托管财产的齐全性和着实性，在步骤时辰内恢复并改正。
基金治理东说念主发现基金托管东说念主未对基金财富实行分账治理、私行挪用基金财富、
未施行或无故延长施行基金治理东说念主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违反《基
金法》、《基金合同》、本契约过火他磋商步骤的，应实时以书面口头告知基金
托管东说念主在限期内改造，基金托管东说念主收到告知后应实时查对并以书面表濒临基金管
理东说念主发出回函。在限期内，基金治理东说念主有权随时对告知县项进行复查，督促基金
托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金治理东说念主告知的违纪事项未能在限期内改造的，基
金治理东说念主应讲述中国证监会。对基金治理东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基
金监督讲述的，基金托管东说念主应积极配合提供干悉数据辛勤和轨制等。
基金治理东说念主发现基金托管东说念主有要害违游记动，应立即讲述中国证监会，同期
告知基金托管东说念主在限期内改造。
五、基金财产的督察
（一）基金财产督察的原则
（1）基金托管东说念主应安全督察基金财产，未经基金治理东说念主的指示，不得自行
运用、刑事包袱、分派基金的任何财富。
（2）基金财产应孤苦于基金治理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。
（3）基金托管东说念主按照步骤开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管
账户。
（4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分歧确立账户，确保基金财产的
齐全和孤苦。
（5）对于因为基金投财富生的应收财富和基金申购过程中产生的应收财富，
如基金托管东说念主无法从公开信息或基金治理东说念主提供的书面辛勤中获取到账日历信
息的，应由基金治理东说念主负责与磋商当事东说念主确定到账日历并告知基金托管东说念主，到账
日基金财富莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东说念主应实时告知基金治理东说念主采
取措施进行催收。由此给基金变成失掉的，基金治理东说念主应负责向磋商当事东说念主追偿
基金的失掉。
托管契约
（二）基金合同见效时召募财富的考据
（1）基金召募时间召募的资金应存于基金治理东说念主在基金托管东说念主的营业机构
开立的“基金召募专户”。该账户由基金治理东说念主开立并治理。
（2）基金召募期满或基金治理东说念主文牍罢手召募时，召募的基金份额总数、
基金召募金额、基金份额执有东说念主东说念主数适当《基金法》、《运作办法》等磋商步骤
后，由基金治理东说念主在法依期限内聘用适当《证券法》步骤的司帐师事务所进行验
资，出具验资讲述，出具的验资讲述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）适当
《证券法》步骤注册司帐师署名有用。验资完成，基金治理东说念主应将召募到的一齐
资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行入款账户中，基金托管东说念主在收到资金
当日出具干系解释文献。
（3）若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条件，由基金管
理东说念主按步骤办理退款等事宜。
（三）基金的银行入款账户的开立和治理
（1）基金托管东说念主应负责本基金银行入款账户的开立和治理。
（2）基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行入款账户，
并根据中国东说念主民银行步骤计息。本基金的一切货币相差行为，包括但不限于投资、
支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。
（3）本基金银行入款账户的开立和使用，限于骄横开展本基金业务的需要。
基金托管东说念主和基金治理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦
不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务除外的行为。
（4）基金银行入款账户的治理当适当《中华东说念主民共和国单子法》、《东说念主民
币银行账户结算治理办法》、《现款治理暂行条例实施细目》、《东说念主民币利率管
理步骤》、《支付结算办法》以及银行业监督治理机构的其他步骤。
（四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和治理
基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责
任公司开立证券账户。
基金证券账户的开立和使用，限于骄横开展本基金业务的需要。基金托管东说念主
和基金治理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使
托管契约
用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。
基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限包袱公司进行证券往来资金的结算。
基金托管东说念主以本基金的口头在托管东说念主处开立基金的证券往来资金结算的二级结
算备付金账户。
（五）债券托管账户的开立和治理
（1）基金合同见效后，基金托管东说念主负责在中央国债登记结算有限包袱公司
和银行间市集清理所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，基金治理
东说念主给与必要的配合，由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的清理。在上述手续办
理完毕后，由基金托管东说念主向东说念主民银行进行报备。基金治理东说念主负责苦求基金插足全
国银行间同行拆借市集进行往来，由基金治理东说念主在中海外汇往来中心开设同行拆
借市集往来账户。
（2）基金治理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订寰宇银行间债券市集债券
回购主契约，契约底本由基金托管东说念主督察，契约副本由基金治理东说念主保存。
（六）其他账户的开立和治理
若中国证监会或其他监管机构在本托管契约签订日之后允许基金从事其他
投资品种的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，由基金治理东说念主协助基金托
管东说念主根据磋商法律律例的步骤和《基金合同》的约定，开立磋商账户。该账户按
磋商功令使用并治理。
（七）基金财产投资的磋商什物证券、银行入款依期存单等有价凭证的督察
什物证券由基金托管东说念主存放于托管银行的督察库。什物证券的购买和转让，
由基金托管东说念主根据基金治理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构
现实有用适度的本基金财富不承担督察包袱。
银行入款依期入款证实书等有价凭证由基金托管东说念主负责督察。
（八）与基金财产磋商的要害合同的督察
由基金治理东说念主代表基金签署的与基金磋商的要害合同的原件分歧由基金托
管东说念主、基金治理东说念主督察，干系业务要道另有适度除外。除本契约另有步骤外，基
金治理东说念主在代基金签署与基金磋商的要害合同期应尽可能保证执有二份以上的
托管契约
底本，以便基金治理东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份底本的原件，基金治理东说念主应
实时将底本投递基金托管东说念主处。合同的督察期限按照国度磋商步骤施行。
对于无法取得二份以上的底本的，基金治理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权
业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定规模内，合同原件不得升沉。
六、指示的发送、阐明和施行
（一）基金治理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权
基金治理东说念主应预先书面告知（以下称“授权告知”）基金托管东说念主有权发送指示
的东说念主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并步骤基金管
理东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主阐明有权发送东说念主员身份的方法。基金管
理东说念主向基金托管东说念主发出的授权告知应加盖公章。基金治理东说念主发出授权告知后，以
电话口头向基金托管东说念主阐明，授权告知自其上头注明的启用日历开动见效，该生
效时辰不得早于基金托管东说念主收到授权文献并经电话阐明的时点。如早于，则以基
金托管东说念主收到授权文献并经电话阐明的时点为授权文献的见效时辰。在尔后三个
责任日内基金治理东说念主应将授权告知的底本送交基金托管东说念主。
基金托管东说念主收到授权告知后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在收
到授权告知当日电话向基金治理东说念主阐明。
基金治理东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有遮掩义务，其内容不得向授权东说念主及
干系操作主说念主员除外的任何东说念主清晰。
（二）指示的内容
指示是基金治理东说念主在运用基金财富时，向基金托管东说念主发出的资金划拨过火他
款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时辰、到账时辰、金额、账户等执
行支付所需内容，加盖预留印鉴并有被授权东说念主的署名。
（三）指示的发送、阐明和施行的时辰和要道
基金治理东说念主应按照《基金法》过火他磋商律例、《基金合同》和本契约的规
定，在其正当的筹备权限和往来权限内发送指示，发送东说念主应按照其授权权限发送
指示。指示由“授权告知”确定的有权发送东说念主代表基金治理东说念主用传真或两边约定的
方式向基金托管东说念主发送。发送后基金治理东说念主实时通过电话与基金托管东说念主阐明指示
托管契约
内容。
基金治理东说念主应保证基金托管东说念主在施行基金治理东说念主发送的划款指示时，基金银
行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有
权拒却基金治理东说念主发送的划款指示，由此变成的失掉，由基金治理东说念主负责抵偿。
基金治理东说念主在发送划款指示时应充分谈判基金托管东说念主的划款处理时辰。 对于要
求本日到账的指示， 应在本日 15:00 前发送；对于要求本日某一时点到账，则
指示需提前 2 个责任小时发送，并干系付款条件也曾具备。
对于被授权东说念主发出的指示，基金治理东说念主不得否定其效力。基金托管东说念主依照“授
权告知”步骤的方法阐明指示的有用后，方可施行指示。指示施行完毕后，基金
托管东说念主应实时告知基金治理东说念主。基金托管东说念主仅根据基金治理东说念主的授权文献对指示
进行口头相符性的口头审查，对其着实性不承担包袱。
对于在上交所固定收益平台和在深交所空洞契约往来平台往来的、实行“实
时逐笔全额结算”和“T+0”逐笔全额非担保交收的业务，基金治理东说念主应在往改日
因基金治理东说念主指示传输不足时或基金头寸不足，甚而资金未能实时划入中登
公司所变成的失掉由基金治理东说念主承担，包括抵偿给基金托管东说念主、本基金认定的直
接失掉。
在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金治理东说念主适当法律律例、
《基
金合同》、本契约的指示不得拖延或拒却施行。若基金治理东说念主超出上述时辰点给
基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主将尽全力配合施行，但托管东说念主不保证当日
概况完成。
（四）基金治理东说念主发送失实指示的情形和处理要道
基金治理东说念主发送失实指示的情形包括指示发送东说念主员无权或特出权限发送指
令及交割信息失实，指示中波折信息笼统不清或不全等。基金托管东说念主在履行监督
职能时，发现基金治理东说念主的指示失实时，有权拒却施行，并实时告知基金治理东说念主
改正。
（五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、拒却施行指示的情形和处理要道
基金托管东说念主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现基金治理东说念主的投资指
托管契约
令违反磋商基金的法律律例、《基金合同》、本契约的步骤，如往来未见效，则
不予施行独立即告知基金治理东说念主；如往来已见效，则以书面口头告知基金治理东说念主
限期改造，并讲述中国证监会。基金治理东说念主收到告知后应实时查对，并以约定形
式向基金托管东说念主反馈，由此变成的失掉由基金治理东说念主承担。
基金托管东说念主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现投资指示有可能违反
法律律例、《基金合同》、本契约的步骤，应暂缓施行指示，告知基金治理东说念主改
正。要是基金治理东说念主拒不改正，基金托管东说念主有权向中国证监会讲述。
（六）基金托管东说念主未按照基金治理东说念主指示施行的处理方法
基金托管东说念主由于自己原因变成未按照基金治理东说念主发送的平日指示施行，给基
金份额执有东说念主变成失掉的，对由此变成的径直经济失掉负抵偿包袱。
（七）被授权东说念主员的更换
基金治理东说念主撤换被授权东说念主员或改变被授权东说念主员的权限，必须提前至少三个工
作日，使用传真向基金托管东说念主发出加盖公章的被授权东说念主变更告知，注明启用日历，
同期电话告知基金托管东说念主。被授权东说念主变更告知自其上头注明的启用日历起开动生
效，该见效时辰不得早于基金托管东说念主收到被授权东说念主变更告知并经电话阐明的时点。
如早于，则以基金托管东说念主收到被授权东说念主变更告知并经电话阐明的时点为被授权东说念主
变更告知的见效时辰。基金治理东说念主对授权告知的内容的修改自启用日历起见效，
基金治理东说念主在尔后三个责任日内将被授权东说念主变更告知的底本送交基金托管东说念主。
要是基金治理东说念主也曾毁灭或编削对指示发送东说念主员的授权，况兼书面告知基金
托管东说念主，则对于在变更告知的启用日历后该指示发送东说念主员无权发送的指示，或超
权限发送的指示，基金治理东说念主不承担包袱。
七、往来及清理交收安排
（一）选拔代理证券买卖的证券筹备机构的圭表和要道
基金治理东说念主负责选拔代理本基金证券买卖的证券筹备机构。
基金治理东说念主应代表基金与被选拔的证券筹备机构签订往来单元租用契约。基
金治理东说念主应实时将基金往来单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书
面口头告知基金托管东说念主，并在法定信息走漏公告中走漏干系内容。
托管契约
（二）基金清理交收的时辰和要道
（1）因本基金投资于证券发生的整个场内、场社往来的清理交收，由基金
托管东说念主负责根据干系登记结算公司的结算功令办理。
（2）由于基金治理东说念主或基金托管东说念主原因导致基金资金透支、超买或超卖等
情形的，由包袱方承担相应的包袱。基金治理东说念主同意在发生以上情形时，基金托
管东说念主应按照中国证券登记结算有限包袱公司的磋商步骤办理。
（3）由于基金治理东说念主或基金托管东说念主原因导致基金无法按时支付清理款时，
包袱方应酬由此给基金财产变成的失掉承担相应的抵偿包袱。
（4）基金治理东说念主应保证在交收日（T+1 日）12：00 前基金银行账户有填塞
的资金用于往来所的证券往来资金清理， 如基金的资金头寸不足则基金托管东说念主
应按照中国证券登记结算有限包袱公司的磋商步骤办理。
（三）基金治理东说念主与基金托管东说念主进行资金、证券账目和往来记载的查对
对基金的往来记载，由基金治理东说念主按日进行查对。逐日对外走漏基金份额净
值之前，必须保证本日整个现实往来记载与基金司帐账簿上的往来记载十足一致。
要是往来记载与司帐账簿记载不一致，变成基金司帐核算不齐全或不着实，由此
导致的失掉由基金的司帐包袱方承担。基金治理东说念主每一往改日以两边认同的方式
在当日一齐往来完毕后，将编制的基金资金、证券账目传送给基金托管东说念主，基金
托管东说念主按日进行账目查对。
对什物券账目，干系各方依期进行账实查对。
基金托管东说念主应按依期查对质券账户中的证券数目和种类。
两边可协商采用电子对账方式进行账目查对。
（四）申购、赎回、鼎新的资金清理和数据传递的时辰、要道及托管契约当
事东说念主的包袱界定
（1）基金份额申购、赎回的阐明，清事理基金治理东说念主指定的注册登记机构
负责。
（2）基金治理东说念主应将每个绽放日的申购、赎回、鼎新绽放式基金的数据传
送给基金托管东说念主。基金治理东说念主应酬传递的申购、赎回、鼎新绽放式基金的数据真
实性、准确性、齐全性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金的到账情况并根据
托管契约
基金治理东说念主指示实时划付赎回及鼎新款项。
（3）基金托管账户与“基金清理账户”间的资金结算遵循“全额清理、净额交
收”的原则，逐日(T 日：资金交收日，下同)按照托管账户应收资金与应付资金的
差额来确定托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。当存在托管账
户净应收额时，基金治理东说念主应从基金清理账户划到基金托管账户；当存在托管账
户净应付额时，基金托管东说念主按基金治理东说念主的划款指示将托管账户净应付额在 T 日
划往基金清理账户。
（五）基金收益分派的清理交收安排
（1）基金治理东说念主决定收益分派决议并告知基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核
后报中国证监会备案并公告。
（2）基金托管东说念主和基金治理东说念主对基金收益分派进行账务处理并查对后，基
金治理东说念主应实时向基金托管东说念主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东说念主依据划
款指示在指定划付日实时将资金划至基金治理东说念主指定账户。
（3）基金治理东说念主鄙人达分成款支付指示时，应给基金托管东说念主留出必需的划
款时辰。
八、基金财富净值诡计和司帐核算
（一）基金财富净值及基金份额净值的诡计与复核
基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计
算日基金财富净值除以诡计日基金总份额后的价值。
基金治理东说念主每个责任日诡计基金财富净值、基金份额净值，经基金托管东说念主复
核，按步骤公告。
基金治理东说念主应每个责任日对基金财富估值。估值原则应适当《基金合同》、
《中国证监会对于证券投资基金估值业务的涵养意见》过火他法律、律例的步骤。
用于基金信息走漏的基金财富净值和基金份额净值由基金治理东说念主负责诡计，基金
托管东说念主复核。基金治理东说念主应于每个责任日往来完毕后诡计当日的基金财富净值和
基金份额净值，以约定方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计效率复核
后，外汇开户将复核效率反馈给基金治理东说念主，由基金治理东说念主对基金份额净值给以公布。
本基金按以下方法估值：
托管契约
或契约利率并谈判其买入时的溢价与折价，在其剩孑遗续期内按照现实利率法进
行摊销。
客不雅字据标明其发生减值的，应当计提减值准备。
确保基金估值的自制性。
化或其他原因，导致按原有摊余成本法估值弗成客不雅反应上述财富或欠债于绽放
期内的公允价值的，基金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反
映上述财富或欠债于绽放期内的公允价值的方法估值。为最大限制保护执有东说念主利
益，基金治理东说念主可采用的风险适度技巧包括但不限于：处置信用风险权臣加多的
固定收益品种、实时评估和计提固定收益品种减值失掉、紧闭期到期暂停插足下
一绽放期、于绽放期内改按公允价值诡计基金份额净值等。
按国度最新步骤估值。
如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及干系法律律例的步骤或者未能充分保重基金份额执有东说念主利益时，应立即告知
对方，共同查明原因，两边协商处罚。
根据磋商法律律例，基金财富净值诡计和基金司帐核算的义务由基金治理东说念主
承担。本基金的基金司帐包袱方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金磋商的会
计问题，如经干系各方在对等基础上充分策划后，仍无法达成一致的意见，按照
基金治理东说念主对基金财富净值的诡计效率对外给以公布。
（二）估值失实的处理
基金治理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适当、合理的措施确保基金财富估值
的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失实
时，视为该类基金份额净值失实。
托管契约
本基金运作过程中，要是由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销
售机构、或投资东说念主自己的纰谬变成估值失实，导致其他当事东说念主遭逢失掉的，纰谬
的包袱东说念主应当对由于该估值失实遭逢损不当事东说念主(“受损方”)的径直失掉按下述
“估值失实处理原则”给予抵偿，承担抵偿包袱。
上述估值失实的主要类型包括但不限于：辛勤呈报差错、数据传输差错、数
据诡计差错、下达指示差错等。对于因时间原因引起的差错，若系同行业现存技
术水平弗成预见、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下述原则施行。
由于不可抗力原因变成投资东说念主的往来辛勤灭失或被失实处理或变成其他差
错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿包袱，但因该差
错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。
（1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主变成失掉机，估值失实包袱方应及
时勾通各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实包袱方承担；
由于估值失实包袱方未实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主变成失掉的，由估
值失实包袱方对径直失掉承担抵偿包袱；若估值失实包袱方也曾积极勾通，况兼
有协助义务确当事东说念主有填塞的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责
任。估值失实包袱方应酬更正的情况向磋商当事东说念主进行阐明，确保估值失实已得
到更正。
（2）估值失实的包袱方对磋商当事东说念主的径直失掉负责，不合曲折失掉负责，
况兼仅对估值失实的磋商径直当事东说念主负责，不合第三方负责。
（3）因估值失实而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值失实包袱方仍应酬估值失实负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还
或不一齐返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益失掉(“受损方”)，则估值失实包袱
方应抵偿受损方的失掉，并在其支付的抵偿金额的规模内对赢得欠妥得利确当事
东说念主享有要求请托欠妥得利的权益；要是赢得欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥
得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的抵偿额加上也曾赢得的欠妥得
利返还的总和普及其现实失掉的差额部分支付给估值失实包袱方。
（4）估值失实诊治采用尽量还原至假定未发生估值失实的正确情形的方式。
托管契约
估值失实被发现后，磋商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要道如下：
（1）查明估值失实发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值失实发生
的原因确定估值失实的包袱方；
（2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实变成的失掉
进行评估；
（3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的包袱方进行
更正和抵偿失掉；
（4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向磋商当事东说念主进行阐明。
（1）基金份额净值诡计出现失实时，基金治理东说念主应当立即给以改造，通报
基金托管东说念主，并采用合理的措施羁系失掉进一步扩大。
（2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基
金托管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
金治理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律律例或监管机关另有步骤的，从其步骤处理。
（三）暂停估值的情形
（1）基金投资所波及的证券往来市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业
时；
（2）因不可抗力甚而基金治理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金财富价值
时；
（3）当特定财富占前一估值日基金财富净值 50%以上的，经与基金托管东说念主
协商阐明后，基金治理东说念主应当暂停估值；
（4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。
（四）实施侧袋机制时间的基金财富估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披
露主袋账户的基金财富净值和份额净值，暂停走漏侧袋账户份额净值。
托管契约
（五）基金司帐轨制
按国度磋商部门制定的司帐轨制施行。
（六）基金账册的建立
基金治理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的归并记
账方法和司帐处理原则，分歧独赶快确立、登录和督察本基金的全套账册，对双
方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐
处理方法存在分歧，应以基金治理东说念主的处理方法为准。
（七）司帐数据和财务方针的查对
两边应每个往改日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金治理东说念主和
基金托管东说念主必须实时查明原因并改造，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无
法查找到错账的原因而影响到基金财富净值的诡计和公告的，以基金治理东说念主的账
册为准。
（八）基金依期讲述的编制和复核
基金治理东说念主应当在每年完毕之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年
度讲述登载在步骤网站上，将年度讲述指示性公告登载在步骤报刊上。基金年度
讲述中的财务司帐讲述应当经过适当《证券法》步骤的司帐师事务所审计。
基金治理东说念主应当在上半年完毕之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将
中期讲述登载在步骤网站上，并将中期讲述指示性公告登载在步骤报刊上。
基金治理东说念主应当在季度完毕之日起15个责任日内，编制完成基金季度讲述，
将季度讲述登载在步骤网站上，并将季度讲述指示性公告登载在步骤报刊上。
基金合同见效不足2个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度讲述、中期报
告或者年度讲述。
如讲述期内出现单一投资东说念主执有基金份额达到或普及基金总份额20%的情
形，为保障其他投资东说念主的权益，基金治理东说念主至少应当在依期讲述“影响投资者决
策的其他波折信息”项下走漏该投资东说念主的类别、讲述期末执有份额及占比、讲述
期内执有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的畸形情况除外。
托管契约
基金治理东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中走漏基金组搭伙产情况过火流动
性风险分析等。
基金治理东说念主在紧闭期内采用处置信用风险权臣加多的固定收益品种或计提
财富减值准备等风险应酬措施的，应当在依期讲述中走漏。
基金托管东说念主在对季度讲述、中期讲述或年度讲述复核完毕后，不错出具复核
阐明书（盖印）或以其他两边约定的方式阐明，以备有权机构对干系文献审核检
查。
九、基金收益分派
基金收益分派是指将本基金的可分派收益根据执有基金份额的数目按比例
向基金份额执有东说念主进行分派。
（一）基金收益分派应该适当基金合同中收益分派原则的步骤，具体步骤如
下：
当基金骄横下列条件时，不错进行收益分派：
（1）在适当磋商基金分成条件的前提下，每年收益分派次数最多为 12 次，
每份基金份额每次收益分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额可供分
配利润的 30%，若《基金合同》见效发火 3 个月可不进行收益分派；
（2）本基金收益分派方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可选拔
现款红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金
默许的收益分派方式是现款分成；
（3）基金收益分派后万般基金份额净值弗成低于面值，即基金收益分派基
准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值；
（4）每份基金份额享有同瓜分派权；
（5）法律律例或监管机关另有步骤的，从其步骤。
在适当法律律例及基金合同约定，并对基金份额执有东说念主利益无内容性不利影
响的前提下，基金治理东说念主可对基金收益分派原则和支付方式进行诊治，不需召开
基金份额执有东说念主大会。
（二）基金收益分派决议简直定、公告与实施
托管契约
本基金收益分派决议由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息
走漏办法》的磋商步骤在步骤前言公告。
（三）实施侧袋机制时间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募证明书的规
定。
十、基金信息走漏
（一）遮掩义务
除按照《基金法》、《基金合同》、《信息走漏办法》及中国证监会对于基
金信息走漏的磋商步骤进行走漏除外，基金治理东说念主和基金托管东说念主对公开走漏前的
基金信息、从对方赢得的业务信息过火他不宜公开走漏的基金信息应予遮掩，不
得向任何第三方清晰。法律律例另有步骤的以及审计需要的除外。
如下情况不应视为基金治理东说念主或基金托管东说念主违反遮掩义务：
（1）非因基金治理东说念主和基金托管东说念主的原因导致遮掩信息被走漏、清晰或公
开；
（2）基金治理东说念主和基金托管东说念主为顺从和效能法院判决、仲裁裁决或中国证
监会等监管机构的高歌决定所作念出的信息走漏或公开。
（二）基金治理东说念主和基金托管东说念主在基金信息走漏中的职责和信息走漏要道
基金治理东说念主和基金托管东说念主应根据干系法律律例、《基金合同》的步骤各自承
担相应的信息走漏职责。基金治理东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督促、彼
此监督，保证其履行按照法定方式和时限走漏的义务。
本基金信息走漏的文献，包括《基金合同》步骤的依期讲述、临时讲述、基
金净值信息、更新的招募证明书、基金家具辛勤选录、基金清理讲述等公告及中
国证监会步骤的其他必要的公告文献，由基金治理东说念主拟定并公布。
基金托管东说念主应按本契约步骤对干系讲述进行复核。基金年报经适当《证券法》
步骤的司帐师事务所审计后方可走漏。
本基金的信息走漏公告，必须在证监会指定的前言发布。
（三）基金托管东说念主讲述
托管契约
基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的磋商步骤出具基金托管情况讲述。
基金托管东说念主讲述证明该半年度/年度基金托管东说念主和基金治理东说念主履行《基金合同》
的情况，是基金中期讲述和年度讲述的构成部分。
《基金合同》见效不足 2 个月的，基金托管东说念主不错不编制当期季度讲述、中
期讲述或者年度讲述。
十一、基金用度
（一）基金治理东说念主的治理费
本基金的治理费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。治理费的诡计
方法如下：
H＝E×0.15%÷往时天数
H 为逐日应计提的基金治理费
E 为前一日的基金财富净值
基金治理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东说念主与基
金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的方式于次月首日
起5个责任日内从基金财产中一次性支付给基金治理东说念主。若遇法定节沐日、公休
假等，支付日历顺延。
（二）基金托管东说念主的托管费
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.05%÷往时天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东说念主与基
金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的方式于次月首日
起 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日
期顺延。
（三）不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度：
托管契约
（1）基金治理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未十足履行义务导致的用度支拨
或基金财产的失掉；
（2）基金治理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；
（3）《基金合同》见效前的干系用度；
（4）其他根据干系法律律例及中国证监会的磋商步骤不得列入基金用度的
技俩。
要是基金托管东说念主发现基金治理东说念主违反磋商法律律例的磋商步骤和《基金合
同》、本契约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金治理东说念主作念出版面解
释，要是基金托管东说念主以为基金治理东说念主无高洁或合理的事理，不错拒却支付。
（四）本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋商的用度不错从侧袋账户中
列支，但应待侧袋账户财富变现后方可列支，磋商用度可酌情收取或减免，但
基金治理东说念主不得就侧袋账户财富收取治理费，详见招募证明书的步骤。
十二、基金份额执有东说念主名册的督察
基金治理东说念主可奉求基金注册登记机构登记和督察基金份额执有东说念主名册。基金
份额执有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额执有东说念主的称呼和执有的基金份额。
基金份额执有东说念主名册，包括基金召募期完毕并阐明认购苦求后的基金份额执
有东说念主名册、基金份额执有东说念主大会权益登记日的基金份额执有东说念主名册、每年终末一
个往改日的基金份额执有东说念主名册，由基金注册登记机构负责编制和督察，并对基
金份额执有东说念主名册的着实性、齐全性和准确性负责。
基金治理东说念主应根据基金托管东说念主的要求依期和不依期向基金托管东说念主提供基金
份额执有东说念主名册。
（一）基金治理东说念主于《基金合同》见效日及《基金合同》远离日后 10 个工
作日内向基金托管东说念主提供由注册登记机构编制的基金份额执有东说念主名册；
（二）基金治理东说念主于基金份额执有东说念主大会权益登记日后 5 个责任日内向基金
托管东说念主提供由注册登记机构编制的基金份额执有东说念主名册；
（三）基金治理东说念主于每年终末一个往改日后 10 个责任日内向基金托管东说念主提
供由注册登记机构编制的基金份额执有东说念主名册；
（四）除上述约定时辰外，要是确因业务需要，基金托管东说念主与基金治理东说念主商
托管契约
议一致后，由基金治理东说念主向基金托管东说念主提供由注册登记机构编制的基金份额执有
东说念主名册。
基金托管东说念主以电子版口头妥善督察基金份额执有东说念主名册，并依期刻成光盘备
份，保存期限不低于法律律例步骤的最低期限。基金托管东说念主不得将所督察的基金
份额执有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺从遮掩义务。若基金
治理东说念主或基金托管东说念主由于自己原因无法妥善督察基金份额执有东说念主名册，应按磋商
律例步骤各自承担相应的包袱。
十三、基金磋商文献档案的保存
基金治理东说念主应保存基金财产治理业务行为的记载、账册、报表和其他干系资
料，基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他干系辛勤。
基金治理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责齐全保存原始凭证、记账凭证、基金
账册、司帐讲述、往来记载和波折合同等，保存期限不低于法律律例步骤的最低
期限。
基金治理东说念主签署要害合同文本后，应实时将合同文本底本投递基金托管东说念主处。
基金治理东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等磋商的合同、契约传真给基
金托管东说念主。
基金治理东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接收基金
的磋商文献。
十四、基金治理东说念主和基金托管东说念主的更换
（一）基金治理东说念主的更换
（1）基金治理东说念主职责远离的条件
有下列情形之一的，基金治理东说念主职责远离：
（2）基金治理东说念主的更换要道
原基金治理东说念主职责远离后，基金份额执有东说念主大会需在六个月内选任新基金管
托管契约
理东说念主。在新基金治理东说念主产生前，中国证监会可指定临时基金治理东说念主。
的基金治理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；
金治理东说念主；
执有东说念主大会决议见效后 2 日内在步骤前言公告；
料，实时向临时基金治理东说念主或新任基金治理东说念控制理基金治理业务的移交手续，临
时基金治理东说念主或新任基金治理东说念主应实时接收。新任基金治理东说念主应与基金托管东说念主核
对基金财富总值；
所对基金财产进行审计，并将审计效率给以公告，同期报中国证监会备案，审计
用度在基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金治理东说念主磋商的称呼字样。
（3）原基金治理东说念主职责远离后，新基金治理东说念主或基金临时治理东说念主接受基金
治理业务前，原基金治理东说念主和基金托管东说念主需采用审慎措施确保基金财产的安全，
不合基金份额执有东说念主的利益变成失掉，并有义务协助新基金治理东说念主或临时基金管
理东说念主尽快还原基金财产的投资运作。
（二）基金托管东说念主的更换
（1）基金托管东说念主职责远离的条件
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责远离：
托管契约
（2）基金托管东说念主的更换要道
原基金托管东说念主职责远离后，基金份额执有东说念主大会需在六个月内选任新基金托
管东说念主。在新基金托管东说念主产生前，中国证监会可指定临时基金托管东说念主。
的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；
金托管东说念主；
执有东说念主大会决议见效后 2 日内在步骤前言公告；
辛勤，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时
基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主与基金治理东说念主查对基金财富总值；
所对基金财产进行审计，并将审计效率给以公告，同期报中国证监会备案，审计
用度在基金财产中列支。
（3）原基金托管东说念主职责远离后，新基金托管东说念主或临时基金托管东说念主接受基金
财产和基金托管业务前，原基金托管东说念主和基金治理东说念主需采用审慎措施确保基金财
产的安全，不合基金份额执有东说念主的利益变成失掉，并有义务协助新基金托管东说念主或
临时基金托管东说念主尽快吩咐基金财富。
（三）基金治理东说念主与基金托管东说念主同期更换
原基金治理东说念主和基金托管东说念主分歧按上述要道职责远离后，基金份额执有东说念主大
会需在六个月内选任新基金治理东说念主和基金托管东说念主。在新基金治理东说念主和基金托管东说念主
产生前，中国证监会可指定临时基金治理东说念主和基金托管东说念主。
托管契约
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主提名新的基金治理东说念主和基金托管
东说念主；
管东说念主的基金份额执有东说念主大会决议见效后 2 日内在步骤前言上长入公告。
十五、回绝行动
本契约项下的基金治理东说念主和基金托管东说念主不得存在以下情况或从事以下行动：
（一）《基金法》回绝的行动。
（二）除罪人律律例及中国证监会另有步骤，托管契约当事东说念主用基金财产从
事《基金法》回绝的投资或行为。
（三）除《基金法》过火他磋商律例、
《基金合同》及中国证监会另有步骤，
基金治理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为自己和任何第三东说念主谋取利益。
（四）基金治理东说念主与基金托管东说念主对基金运作过程中任何尚未按磋商律例规
定的方式公开走漏的信息，对他东说念主清晰。
（五）基金治理东说念主在资金头寸不足的情况下，向基金托管东说念主发送划款指示。
（六）在资金头寸充足且为基金托管东说念主施行指示留出填塞时辰的情况下，基
金托管东说念主对基金治理东说念主适当法律律例、
《基金合同》、本契约的指示拖延或拒却执
行。
（七）除根据基金治理东说念主指示或《基金合同》另有步骤的，基金托管东说念主动用
或刑事包袱基金财产。
（八）基金治理东说念主与基金托管东说念主为归并东说念主，相互出资或者执有股份。基金托
管东说念主、基金治理东说念主在行政上、财务上不相互孤苦，其高档基金治理东说念主员或其他从
业东说念主员相互兼职。
（九）《基金合同》投资适度中回绝投资的行动。
（十）法律律例、《基金合同》和本契约回绝的其他行动。
托管契约
法律律例和监管部门取消上述回绝性步骤的，则本基金不受上述干系适度。
十六、基金托管契约的变更、远离与基金财产的清理
（一）基金托管契约的变更
本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其
内容不得与《基金合同》的步骤有任何毁坏。
（二）基金托管契约的远离
（1）《基金合同》远离；
（2）基金托管东说念主完了、照章被毁灭、歇业，被照章取消基金托管经历或因
其他事由变成其他基金托管东说念主收受基金财产；
（3）基金治理东说念主完了、照章被毁灭、歇业，被照章取消基金治理经历或因
其他事由变成其他基金治理东说念主收受基金治理权；
（4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律律例步骤的
远离事项。
（三）基金财产的清理
（1）基金财产清理组
在基金财产清理组收受基金财产之前，基金治理东说念主和基金托管东说念主应按照《基
金合同》和本契约的步骤持续履行保护基金财富安全的职责。
成立清理小组，基金治理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行
基金清理。
管东说念主、适当《证券法》步骤的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。
基金财产清理小组不错聘用必要的责任主说念主员。
估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。
（2）基金财产清理要道
托管契约
告出具法律意见书；
基金财产清理的期限为 6 个月，若遇基金执有证券出现长期休市、停牌或其
他通顺受限的情形除外。
（3）清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费
用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
（4）基金财产清理剩余财富的分派
依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一齐剩余财富扣除基金
财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金
份额比例进行分派。
（5）基金财产清理的公告
清理过程中的磋商要害事项须实时公告；基金财产清理讲述经适当《证券法》
步骤的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案
并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后 5 个责任日
内由基金财产清理小组进行公告。
（6）基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及磋商文献由基金托管东说念主保存期限不低于法律律例步骤
的最低期限，法律律例另有步骤的从其步骤。
十七、爽约包袱
（一）基金治理东说念主或基金托管东说念主不履行本契约或履行本契约不适当约定的，
应当承担爽约包袱。
（二）基金治理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》
等法律律例的步骤或者本托管契约约定，给基金财产或者基金份额执有东说念主变成
托管契约
挫伤的，应当分歧对各自的行动照章承担抵偿包袱；因共同行动给基金财产或者
基金份额执有东说念主变成挫伤的，应当承担连带抵偿包袱，对失掉的抵偿，仅限于直
接失掉。一方承担连带包袱后有权根据另一方纰谬进程向另一方追偿。然则发生
下列情况之一的，当事东说念主不错免责：
（1）不可抗力；
（2）基金治理东说念主和/或基金托管东说念主按照那时有用的法律律例或中国证监会的
步骤算作或不算作而变成的失掉等；
（3）基金治理东说念主由于按照《基金合同》步骤的投资原则诈欺或不诈欺其投
资权而变成的失掉等。
要是由于本契约一方当事东说念主（“爽约方”）的爽约行动给基金财富或基金投资
者变成失掉，而另一方当事东说念主（“守约方”）抵偿了基金财富或基金投资者的失掉，
则守约方有权向爽约方追索由此遭逢的整个径直失掉。
当事东说念主一方爽约，另一方在任责规模内有义务实时采用必要的措施，死力防
止失掉的扩大。莫得采用适当措施甚而失掉进一步扩大的，不得就扩大的失掉要
求抵偿。非爽约方因羁系失掉扩大而支拨的合理用度由爽约方承担。
由于不可抗力原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主天然也曾采用必要、适当、合
理的措施进行搜检，然则未能发现该失实的，由此变成基金财富或基金投资者损
失，基金治理东说念主和基金托管东说念主不错革职抵偿包袱。但基金治理东说念主和基金托管东说念主应
当积极采用必要的措施放弃或松开由此变成的影响。
（三）托管契约当事东说念主违反托管契约，给另一方当事东说念主变成失掉的，快乐担
抵偿包袱。
（四）由于基金治理东说念主未按照磋商法律律例的步骤及《基金合同》和本契约
约定履行必要的审查、走漏及讲述义务，导致基金托管东说念主未能有用履行监督行动
的，基金托管东说念主不因此承担任何包袱。
（五）爽约行动虽已发生，但本托管契约概况持续履行的，在最大限制地保
护基金份额执有东说念主利益的前提下，基金治理东说念主和基金托管东说念主应当持续履行本协
议。
（六）本契约所指失掉均为径直失掉。
托管契约
十八、争议处罚方式
各方当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约磋商的一切争议，应经友好
协商处罚。如经友好协商未能处罚的，则任何一方有权将争议提交上海国际经济
商业仲裁委员会进行仲裁，仲裁地点为上海市，按照届时有用的仲裁功令进行仲
裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东说念主均具有不休力，仲裁用度由败诉方承
担。
争议处理时间，干系各方当事东说念主应坚守基金治理东说念主和基金托管东说念主职责，持续
至意、勤劳、尽职地履行《基金合同》和本契约步骤的义务，保重基金份额执有
东说念主的正当权益。
本契约受中华东说念主民共和国法律统领。
十九、基金托管契约的效力
（一）基金治理东说念主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的基金托管协
议草案，应经托管契约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，协
议当事东说念主两边根据中国证监会的意见修改托管契约草案。托管契约以中国证监
会注册的文本为细致文本。
（二）基金托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》见效
之日起见效。基金托管契约的有用期自其见效之日起至基金财产清理效率报中
国证监会备案并公告之日止。
（三）基金托管契约自见效之日起对托管契约当事东说念主具有同等的法律不休
力。
（四）基金托管契约一式六份，除上报磋商监管机构一式两份外，基金治理
东说念主和基金托管东说念主分歧执有两份，每份具有同等的法律效力。
二十、其他事项
本契约未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、磋商法律律例等步骤协商办理
广发汇优 66 个月依期绽放债券型证券投资基金托管契约
【本页为《广发汇优 66 个月依期绽放债券型证券投资基金托管契约》签署页，
无正文】
《基金合同》当事东说念主盖印及法定代表东说念主或授权代表署名、签订地、签订日
基金治理东说念主：广发基金治理有限公司（章）
法定代表东说念主或授权代表： （署名）
基金托管东说念主：江苏银行股份有限公司（章）
法定代表东说念主或授权代表： （署名）
签订地点：
签 订 日： 年 月 日