中航基金顾问有限公司 中航量化阿尔法六个月持有期股票型  证券投资基金更新的招募说明书     （2024 年第 1 号）   基金顾问东谈主：中航基金顾问有限公司   基金托管东谈主：招商银行股份有限公司        二零二四年八月 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金           更新的招募说明书                    症结教唆    中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金（以下简称“本基金”） 请求召募的准予注册文献称号为：《对于准予中航量化阿尔法六个月持有期股票 型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2021]857 号），注册日历为：2021 年 3 月 16 日。    基金顾问东谈主保证本招募说明书的内容着实、准确、完满。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值 和收益作出执行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不 对基金的投资价值及阛阓远景等作出执行性判断或者保证。    基金顾问东谈主依照恪称包袱、老诚信用、严慎费力的原则顾问和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金的投资领域为具有考究流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、中小板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票）、存 托凭证、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券、政府援助机构债、政府 援助债券、地方政府债、可调度债券（含分离型可调度债券）、可交换债券偏激 他中国证监会允许投资的债券）、资产援助证券、债券回购、同行存单、银行存 款(包括契约入款、按时入款等)、货币阛阓器具、股指期货、国债期货，以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须妥贴中国证监会的干系 端正。    本基金空洞运用多种投资策略，本基金以数目化分析为基础，在充分约束基 金财产风险和保证基金财产流动性的前提下，追求杰出功绩相比基准的投资回 报，力求结束基金财产的永恒稳健升值。投资东谈主在投本钱基金前，请负责阅读本 招募说明书，全面刚劲本基金的风险收益特征和居品性情，充分议论自身的风险 承受才气，感性判断阛阓，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行 为作出沉静决策，赢得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的种种风险。投资 本基金可能碰到的风险包括：因举座政事、经济、社会等环境要素对质券阛阓价 格产生影响而形成的系统性风险，个别证券专有的非系统性风险，由于基金份额 持有东谈主率领大批赎回基金产生的流动性风险，基金顾问东谈主在基金顾问实施过程中 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金                更新的招募说明书 产生的顾问风险，本基金的特定风险等。本基金的具体运作特质详见基金合同和 招募说明书的约定。本基金的一般风险及专有风险详见本招募说明书的“风险揭 示”部分。   本基金为股票型基金，其预期风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货 币阛阓基金。投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应负责阅读本基金的《招 募说明书》及《基金合同》、基金居品府上概要等信息露馅文献，自主判断基金 的投资价值，自主作念出投资决策，全面刚劲本基金的风险收益特征和居品性情， 并充分议论自身的风险承受才气，感性判断阛阓，严慎作念出投资决策。   基金顾问东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原则，在投资东谈主作出投资决 策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。此外， 本基金以 1 元发售面值进行召募，在阛阓波动等要素的影响下，存在基金份额净 值跌破 1 元发售面值的风险。   基金不同于银行储蓄与债券，基金投资东谈主有可能赢得较高的收益，也有可能 损失本金。投资有风险，投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募 说明书》、《基金合同》及基金居品府上概要。   基金的过往功绩并不预示其改日发扬，基金顾问东谈主顾问的其他基金的功绩并 不组成对本基金发扬的保证。   本招募说明书年度更新研究财务数据和净值发扬数据截止日为 2024 年 6 月 年 8 月 12 日。（本招募说明书中的财务府上未经审计）。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金                                                                                                 更新的招募说明书 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金            更新的招募说明书                  第一部分        绪言   《中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金招募说明书》（以下简 称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、 《公开召募证券投资基金运作顾问办法》、《公开召募证券投资基金销售机构监 督顾问办法》、《公开召募证券投资基金信息露馅顾问办法》、《公开召募洞开 式证券投资基金流动性风险顾问端正》等研究法律、法例及《中航量化阿尔法六 个月持有期股票型证券投资基金基金合同》（以下或简称“基金合同”）编写。   本招募说明书的内容涵盖中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基 金（以下简称“本基金”）的投资主见、投资理念、投资策略、风险以及认购、 申购和赎回的范例及费率等与投本钱基金研究的通盘干系事项，投资者在作念出投 资决策前应仔细阅读本招募说明书，并防止基金顾问东谈主对本招募说明书露馅的更 新信息。   基金顾问东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性说明或者症结遗 漏，并对其着实性、准确性、完满性承担法律服务。   本基金是根据本招募说明书所载明的府上请求召募的。基金顾问东谈主莫得委用 或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任 何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同当事东谈主，其持有基金份额的步履 本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他有 关端正享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金                    更新的招募说明书                    第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何有用更正和补充 法六个月持有期股票型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用更正 和补充 个月持有期股票型证券投资基金招募说明书》偏激更新 基金基金份额发售公告》 基金基金居品府上概要》偏激更新 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有不停力的决定、决议、文书等 员会第五次会议通过，经 2004 年 6 月 1 日起实施并在 2012 年 12 月 28 日经第十 一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实 施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议 《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改〈中华东谈主民共和国口岸法〉等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的 更正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督顾问办法》及颁布机关对其常常作念 出的更正 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金                  更新的招募说明书 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息露馅顾问办法》及颁布机关对其常常作念 出的更正 施的《公开召募证券投资基金运作顾问办法》及颁布机关对其常常作念出的更正 机关对其常常作念出的更正 务的法律主体，包括基金顾问东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经研究政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、做事法东谈主、社会 团体或其他组织 机构投资者境内证券期货投资顾问办法》及干系法律法例端正不错投资于在中国 境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 格境外机构投资者境内证券期货投资顾问办法》及干系法律法例端正，运用来自 境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称 东谈主 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金                更新的招募说明书 办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及按时定额投资等业务 会端正的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金顾问东谈主订立了基金销售服务 契约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和顾问、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结 算、代理披发红利、建立并援助基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 限公司或接受中航基金顾问有限公司委用代为办理登记业务的机构 顾问的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调度及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情 况的账户 基金顾问东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面阐述的 日历 产计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得跨越 3 个月 洞开日 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书 执行不存在对应日历的或该日为非服务日的，则顺延至下一服务日 言，下同）或基金份额申购请求阐述日（对申购份额而言，下同）起，至基金合 同奏效日或基金份额申购请求阐述日次六个月的月度对日的前一日止 表率基金顾问东谈主所顾问的洞开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金顾问 东谈主和投资东谈主共同投诚 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 取方式等的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资东谈主认购/申购时收取认购/ 申购用度、赎回时收取赎回用度，且不从本类别基金资产入网提销售服务费的， 称为 A 类基金份额；在投资东谈主认购/申购时不收取认购/申购用度、赎回时收取 赎回用度，且从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额 端正的条件，请求将其持有基金顾问东谈主顾问的、某一基金的基金份额调度为基金 顾问东谈主顾问的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式 加上基金调度中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调度中转入 请求份额总和后的余额)跨越上一洞开日基金总份额的 10% 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金          更新的招募说明书 行入款利息、已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 基金份额持有东谈主服务的用度 刊及《信息露馅办法》端正的互联网网站（包括基金顾问东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行按时入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开刊行股票、资产援助证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或 交游的债券等 额净值的方式，将基金休养投资组合的阛阓冲击成本分派给执行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受挫伤并得到公正对待 账户进行处置计帐，目的在于有用阻难并化解风险，确保投资者得到公正对待， 属于流动性风险顾问器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在症结不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金       更新的招募说明书 备仍导致资产价值存在症结不确定性的资产；（三）其他资产价值存在症结不确 定性的资产 件。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金                    更新的招募说明书                      第三部分   基金顾问东谈主    一、基金顾问东谈主简况    称号：中航基金顾问有限公司    住所：北京市向阳区天辰东路 1 号院 1 号楼 1 层 101 内 10 层 B1001 号    办公地址：北京市向阳区天辰东路 1 号院北京亚洲金融大厦 D 座第 8 层    邮政编码：100101    法定代表东谈主：杨彦伟    成立日历：2016 年 06 月 16 日    批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监许可[2016]1249 号    规划领域：基金召募、基金销售、特定客户资产顾问、资产顾问和中国证监 会许可的其他业务    组织款式：有限服务公司    注册本钱：东谈主民币 3 亿元    研究东谈主：蒋莹    电话：010-56716121    存续期限：持续规划    股权结构：中航证券有限公司持有股份 55%、北京首钢基金有限公司持有股 份 45%。    本基金顾问东谈主治理结构完善，规划运作表率，玩忽切实爱戴基金投资者的利 益。鼓励会决定公司的规划方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司端正中 明确公司鼓励照章哄骗权利，不以任何款式径直或者波折侵扰公司的规划顾问和 基金资产的投资运作。    董事会为公司的决策机构，对鼓励会负责。根据公司端正的端正，董事会行 使《中华东谈主民共和国公司法》端正的研究症结事项的决策权、对公司基本轨制的 制定权和对规划顾问东谈主员的聘任妥协聘。    公司成立监事会，主要负责搜检公司财务并监督公司董事、高档顾问东谈主员尽 职情况。    二、主要东谈主员情况 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金               更新的招募说明书   杨彦伟先生，董事长，1975 年 3 月生，中国国籍，中共党员，硕士学位， 毕业于华中科技大学工商顾问专科，历任中航证券有限公司郑州嵩山营业部电脑 部司理、总司理助理、信息工夫部总司理助理、结算存管部副总司理（把持服务）、 结算存管部总司理、财务部总司理、财务副总监，现担任中航证券有限公司总会 计师（财务总监）、工会主席、公司董事、董事会秘书、航证科创投资有限公司 董事长。2020 年 12 月 30 日起，经选举担任中航基金顾问有限公司董事长、法 定代表东谈主。   游江先生，副董事长，1986 年 2 月生，中国国籍，工商顾问硕士，毕业于 香港中语大学工商顾问专科。自 2010 年 3 月于今任职于中航证券有限公司，历 任中航证券有限公司北京营业部机构业务部专员、营销中心司理、营销总监、总 司理助理、副总司理、总司理，北京分公司总司理，2021 年 12 月至 2024 年 6 月，担任中航证券有限公司副总司理。2022 年 12 月 29 日起，经选举担任中航 基金顾问有限公司副董事长。   刘建先生，副董事长、看护长、代任总司理，1964 年 8 月生，中国国籍， 经济学硕士，曾先后任职于中国确立银行总行、中信银行总行、中银国际证券有 限服务公司、泰达宏利基金顾问有限公司。自 2020 年 7 月至 2024 年 6 月，担任 中航基金顾问有限公司总司理兼副董事长。自 2024 年 7 月起，担任中航基金管 理有限公司副董事长、看护长，代任总司理。现兼任中国证券投资基金业协会公 募基金专科委员会联席主席、资产证券化业务委员会联席主席。   杜鹃女士，董事，1979 年 10 月生，中国国籍，中共党员，工商顾问硕士， 毕业于西安交通大学工商顾问专科，曾先后任职于中国电子收支口陕西分公司、 中原银行西本分行、中原银行总行、中国民族证券有限服务公司、华融证券股份 有限公司。2019 年 9 月于今任职于中航证券有限公司，现担任中航证券有限公 司副总司理、航证科创投资有限公司董事。2020 年 12 月 23 日起，兼任中航基 金顾问有限公司董事。   张蕴女士，董事，1978 年 10 月生，中国国籍，中共党员，硕士研究生，毕 业于中央财经大学金融学专科。曾供职于中兴财管帐师事务所山西分所、中华东谈主 民共和国审计署。2017 年 8 月加入北京首钢基金有限公司，现担任北京首钢基 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金             更新的招募说明书 金有限公司副总司理、审计部总司理。现兼任北京璟鑫达房地产开发有限公司财 务负责东谈主、北京奥程运营顾问有限公司监事、北京资产顾问有限公司董事、北京 首鹰置业有限公司财务负责东谈主、北京首钢新动力汽车材料科技有限公司监事、北 京侨创兴业房地产经纪有限公司监事。自 2024 年 7 月 25 日起，兼任中航基金管 理有限公司董事。   范立夫先生，沉静董事，1972 年 10 月生，中国国籍，中共党员，经济学博 士，毕业于东北财经大学金融学专科。历任东北财经大学助教、讲师、副扶植， 城投资控股股份有限公司沉静董事、广发证券股份有限公司沉静董事、中国高教 学会社会科学科研顾问分会第五届理事会常务理事、大连市金融学会监事、大连 市农村金融学会理事与副会长。自 2020 年 12 月 9 日起兼任中航基金顾问有限公 司沉静董事。   孙宝文先生，沉静董事，1964 年 9 月生，中国国籍，中共党员，经济学博 士，毕业于中央财经大学国民经济学专科。自 1989 年毕业于今，在中央财经大 学服务，历任中央财经大学信息系副主任、科研处处长等职，现担任中央财经大 学中国互联网经济研究院扶植、博士研究生导师，兼任永辉超市股份有限公司、 朔方导航约束工夫股份有限公司沉静董事（以上为上市公司），兼任济宁银行股 份有限公司、北京英视睿达环保科技股份有限公司、洛阳市儒墨科技有限公司独 立董事、汇友财产彼此保障社沉静董事。自 2020 年 7 月 1 日起，兼任中航基金 顾问有限公司沉静董事。   朱磊先生，沉静董事，1983 年 11 月生，中国国籍，中共党员，顾问学博士， 毕业于中国科学工夫大学顾问科学与工程专科。曾任职于中国科学院科技政策与 顾问科学研究所先后担任助理研究员、副研究员。2015 年 12 月于今，任职于北 京航空航天大学经济顾问学院先后担任副扶植、扶植。自 2023 年 10 月 13 日起， 兼任中航基金顾问有限公司沉静董事。   刘爽女士，监事会主席，1985 年 12 月生，中国国籍，本科双学士，毕业于 北京大学法学、经济学专科。曾供职于北京润明讼师事务所、北京市竞天公诚律 师事务所。2018 年 9 月加入北京首钢基金有限公司担任法律事务部总司理。现 兼任青岛青首投资有限公司总司理、北京首熙投资顾问有限公司监事、北京璟鑫 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金            更新的招募说明书 达房地产开发有限公司监事、北京首鹰宏远股权投资顾问有限公司监事、北京首 鹰置业有限公司监事。自 2023 年 8 月起，经选举担任中航基金顾问有限公司监 事会主席。   陈俊洁女士，监事，1991 年 9 月生，中国国籍，中共党员，硕士研究生， 毕业于中国东谈主民大学。曾供职于招商证券股份有限公司担任投资参谋人，2019 年 3 月加入中航证券有限公司，现担任合规部总司理助理。自 2020 年 7 月起担任中 航基金顾问有限公司监事。   韩丹女士，职工监事，1986 年 5 月生，中国国籍，硕士研究生，毕业于北 京航空航天大学工商顾问专科。曾供职于中国确立银行投资托管服务部、东方基 金顾问有限服务公司。2017 年 9 月加入中航基金顾问有限公司，现任基金事务 部总司理。自 2018 年 1 月起，经选举担任中航基金顾问有限公司监事会职工监 事。   卓之琳女士，职工监事，1989 年 2 月生，中国国籍，硕士研究生，毕业于 好意思国纽约大学理工学院顾问学专科。曾供职于中国光大银行股份有限公司北京分 行苏州街支行、北京分行托管业务部。2018 年 4 月加入中航基金顾问有限公司， 现任空洞顾问部总监助理。自 2022 年 2 月起，经选举担任中航基金顾问有限公 司监事会职工监事。   裴荣荣女士，公司副总司理、财务总监，1986 年 12 月生，中国国籍，中共 党员，硕士研究生，毕业于北京大学与英国伦敦大学学院配合开设工商顾问专科， 香港注册管帐师、加拿大注册管帐师。曾任职于中瑞岳华管帐师事务所、安永华 明管帐师事务所、中航证券有限公司；2019 年 9 月加入中航基金顾问有限公司， 担任财务总监；2021 年 12 月 15 日起，担任中航基金顾问有限公司副总司理兼 财务总监。   邓海清先生，公司副总司理，首席投资官，1976 年 8 月生，中国国籍，中 共党员，复旦大学金融学博士、中国东谈主民银行金融研究所博士后。曾供职于国金 证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司研究所、中信证券研究部、资管部、 九囿证券、蚂蚁金服研究院、华尔街见闻研究院、中国钞票顾问 50 东谈主论坛（中 关村国研钞票顾问研究院）高档研究员，兼任清华大学五谈口金融学院不动产研 究中心高档研究员；2020 年 7 月至 12 月兼任中航基金顾问有限公司沉静董事； 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金                      更新的招募说明书 担任中航基金顾问有限公司副总司理。    王君彧先生，公司首席信息官，1979 年 10 月生，中国国籍，中共党员，硕 士研究生，曾任职于深圳金证科技股份有限公司任信息系统开发，中航证券有限 公司先后任系统开发岗、金融立异部开发负责东谈主、信息工夫部副总司理、总司理。 金顾问有限公司首席信息官，现兼任北京证券业协会立异与发展专科委员会委 员、北京证券业协会金融科技与信息工夫委员会委员。    龙川先生，量化投资部总司理，中航基金顾问有限公司上海分公司总司理、 基金司理。1972 年 11 月生，中国国籍，毕业于好意思国宾夕法尼亚大学统计学专科， 赢得统计系博士学位，具有 8 年国外投资顾问训导，10 年以上国内证券、基金 行业投资顾问训导，曾任职于好意思国 Susquehanna International Group (SIG)担 任投资司理、国泰君安证券资产顾问有限公司担任首席研究员、上海东方证券资 产顾问有限公司担任量化投资总监、安信基金顾问有限服务公司担任量化投资部 总司理。2020 年 2 月起加入中航基金顾问有限公司，现担任中航基金顾问有限 公司量化投资部总司理，中航基金顾问有限公司上海分公司总司理。2021 年 8 月于今，担任中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金基金司理；2023 年 3 月于今，担任中航华证商飞高端制造产业主题指数型发起式证券投资基金基 金司理；2023 年 9 月于今，担任中航恒宇港股通价值优选搀杂型发起式证券投 资基金基金司理。    杨扬先生，量化投资部基金司理，1984 年 6 月生，中国国籍，硕士研究生， 毕业于清华大学计算机科学与工夫专科，具有 10 年以上国内证券、基金行业投 资顾问训导，曾任职于上海东方证券资产顾问有限公司担任研究员、投资助理、 安信基金顾问有限服务公司先后担任投资司理助理、投资司理、基金司理助理、 基金司理。2020 年 2 月加入中航基金顾问有限公司，现担任量化投资部基金经 理。2021 年 9 月于今，担任中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金 基金司理。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书   主   席：刘建先生，中航基金顾问有限公司副董事长、看护长、代任总司理。   副主席：邓海清先生，中航基金顾问有限公司副总司理、首席投资官。         韩浩先生，中航基金顾问有限公司总司理助理、权益投资部兼研究 部总司理、权益投资部基金司理。   委   员：王人求实先生，中航基金顾问有限公司研究部副总司理。         茅勇峰先生，中航基金顾问有限公司固定收益部基金司理。         龙川先生，中航基金顾问有限公司上海分公司总司理、量化投资部 总司理、基金司理。         傅浩先生，中航基金顾问有限公司固定收益部总司理。         王子瑞先生，中航基金顾问有限公司中央交游室总监。  三、基金顾问东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 规划方式顾问和运作基金财产； 证所顾问的基金财产和基金顾问东谈主的财产彼此沉静，对所顾问的不同基金离别管 理，离别记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主运作基金财产； 法妥贴《基金合同》等法律文献的端正，按研究端正计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱； 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金        更新的招募说明书 陈说义务； 《基金合同》偏激他研究端正另有端正外，在基金信息公开露馅前应予守密，不 向他东谈主泄露； 分派基金收益； 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 府上不低于法律法例端正的最低期限； 证投资者玩忽按照《基金合同》端正的时辰和方式，随时查阅到与基金研究的公 开府上，并在支付合理成本的条件下得到研究府上的复印件； 现和分派； 文书基金托管东谈主； 益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除； 托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金顾问东谈主应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的步履承担服务； 法律步履； 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金          更新的招募说明书 金顾问东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募 期末端后 30 日内退还基金认购东谈主；   四、基金顾问东谈主承诺 《销售办法》、《运作办法》、《信息露馅办法》等法律法例的步履，并承诺建 立健全里面约束轨制，采取有用步履，防护犯法步履的发生。   （1）将基金顾问东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待公司顾问的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事干系的交游行为；   （7）玩忽包袱，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法例以及中国证监会端正谢绝的其他步履。 家研究法律法例及行业表率，老诚信用、费力尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪规划；   （2）违背法律法例、基金合同或托管契约；   （3）突出挫伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的府上中平心而论；   （5）拒却、干扰、阻挠或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽包袱、滥用权力，不按照端正履行职责；   （7）泄露在职职期间瞻念察的研究证券、基金的生意奥秘、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资策画等信息，或泄露因职务便利获取的未公开信息，利 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书 用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事干系的交游行为；   （8）协助、接受委用或以其他任何款式为其他组织或个东谈主进行证券交游；   （9）违背证券交游所业务国法，利用对敲、倒仓等犯科技能主管阛阓价钱， 侵扰阛阓次第；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息露馅和告白中突出含有虚假、误导、诈骗成份；   （12）以不正派技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （14）其他法律、行政法例以及中国证监会谢绝的步履。   （1）依照研究法律法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持 有东谈主谋取最大利益；   （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；   （3）不违背现行有用的研究法律法例、基金合同和中国证监会的研究端正， 泄露在职职期间瞻念察的研究证券、基金的生意奥秘，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资策画等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事干系的交 易行为；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交游偏激他行为。   五、基金顾问东谈主的里面约束轨制   本基金顾问东谈主的里面约束解任以下原则：   （1）全面性原则：里面约束必须掩盖公司的通盘部门和岗亭，浸透各项业 务过程和业务门径，并盛大适用于公司每一位职工；   （2）沉静性原则：公司根据业务发展的需要确立相对沉静的机构、部门和 岗亭，并在干系部门建立防火墙；公司确立沉静的风险顾问部门和监察稽核部门， 保持高度的沉静性和巨擘性，离别履行风险顾问和合规监察职责，并协助和配合 看护长负责对公司各项里面约束服务进行稽核和搜检；   （3）审慎性原则：里面约束的中枢是有用防御各式风险，任何轨制的建立 都要以防御风险、审慎规划为起点； 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金        更新的招募说明书   （4）有用性原则：公司里面顾问轨制具有高度的巨擘性，是通盘职工严格 投诚的行动指南。实践里面约束轨制不成有任何例外，任何东谈主不得领有杰出轨制 或违背规章的权力；   （5）实时性原则：里面约束轨制的建立应与当代科技的应用相勾通，充分 利用电脑辘集，建立电脑预警系统，保证监控的实时性；   （6）应时性原则：里面约束轨制的制订应具有前瞻性，况且必须跟着公司 规划政策、规划理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策等外部环境的改 变实时进行相应的修改和完善；   （7）定量与定性相勾通的原则：建立完备里面约束计划体系，使里面约束 更具客不雅性和操作性；   （8）成本效益原则：公司运用科学化的规划顾问方法镌汰运作成本，提高 经济效益，以合理的约束成本达到最好的里面约束效率；   （9）彼此制约原则：公司里面部门和岗亭的成就应当权责分明、彼此制衡。   公司严格按照《基金法》偏激配套法例、《证券投资基金顾问公司里面约束 指导成见》等干系法律法例的端正，按照正当合规性、全面性、审慎性、应时性 原则，建立健全里面约束轨制。公司里面约束轨制由里面约束大纲、基本顾问制 度和部门业务规章等三部分有机组成。   （1）公司里面约束大纲是对公司端正端正的内控原则的细化和张开，是公 司各项基本顾问轨制的概要和统率，里面约束大纲对内控主见、内控原则、约束 环境、内控步履等内容加以明确。   （2）公司基本顾问轨制包括风险顾问轨制、监察稽核轨制、投资顾问轨制、 基金管帐核算轨制、信息露馅轨制、信息工夫顾问轨制、公司财务轨制、府上档 案顾问轨制和蹙迫应变轨制等。   （3）部门业务规章是在公司基本顾问轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭成就、岗亭服务、业务历程和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公司 干系部门依据公司端正和基本顾问轨制，并勾通部门职责和业务运作的要求拟 定。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金        更新的招募说明书   公司建立沉静的里面约束体系，董事会层面确立合规与风险顾问制委员会， 顾问层确立看护长、沉静于其他业务部门的监察稽核部门，通过风险顾问轨制和 监察稽核轨制两个层面构建沉静、完满、彼此制约、和蔼成本效益的里面监督体 系，对公司里面约束和风险顾问轨制偏激实践情况进行持续的监督和反馈，保障 公司里面约束机制的严格落实。   风险顾问方面由董事会下设的合规与风险顾问制委员会制定风险顾问政策， 由顾问层的风险约束委员会负责实施，由风险顾问部门专职落实和监督，公司各 业务部门制定审慎的功课历程和风险顾问步履，全面把持风险点，将风险顾问责 任落实到东谈主，结束对风险的日常顾问和过程中顾问，防御、化解和约束公司所面 临的、潜在的和仍是发生的各式风险。   监察稽核轨制在看护长的携带下严格实施，由监察稽核部门协助和配合看护 长履行稽核监察职能。通过对公司日常业务的各个方面和各个门径的正当合规性 进行评估，监督公司及职工投诚国度干系法律法例、监管端正、公司对外承诺性 文献和里面顾问轨制的情况，识别、防御和实时阻绝公司里面顾问及基金运作中 的各式违纪风险，建议并完善公司各项合规性轨制，以充分爱戴公司客户的正当 权益。通过搜检公司里面顾问轨制、资讯管制、投资决策与实践、基金营销、公 司财务与投资顾问、基金管帐、信息露馅、行政顾问、电脑系统等公司通盘部门 和服务门径，对公司自身规划、资产顾问和里面顾问轨制等的正当性、合规性、 合感性和有用性进行监督、评价、陈说和建议，从而保护公司客户和公司鼓励的 正当权益。   基金顾问东谈主确知建立里面约束系统、援助其有用性以及有用实践里面约束制 度是基金顾问东谈主董事会及顾问层的服务，董事会承担最终服务；基金顾问东谈主尽头 声明以上对于里面约束和风险顾问的露馅着实、准确，并承诺根据阛阓的变化和 公司的发展陆续完善风险顾问和里面约束轨制。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金                    更新的招募说明书                    第四部分    基金托管东谈主    一、基金托管东谈主基本情况    （一）基金托管东谈主概况    称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    确立日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    注册本钱：252.20 亿元    法定代表东谈主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息露馅负责东谈主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家实足由企业法东谈把持股的股 份制生意银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于 2002 年 3 月顺利地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交游（股票代码：3968），10 月 5 日哄骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。截止 2024 年 03 月 31 日，本集团 总资产 115，202.26 亿元东谈主民币，高档法下本钱充足率 18.20%，权重法下本钱 充足率 15.01%。 意，更名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业 务顾问团队、居品研发团队、风险顾问团队、系统与数据团队、神志援助团队、 运营顾问团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现存职工 218 东谈主。2002 年 11 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金               更新的招募说明书 月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准赢得证券投资基金托管业务经验，成为国 内第一家赢得该项业务经验上市银行；2003 年 4 月，稳健办理基金托管业务。 招商银行动作托管业务天赋最全的生意银行之一，领有证券投资基金托管、受托 投资顾问托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管 （QDII）、保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭 证试点存托东谈主、私募基金业务外包服务等业务经验。   招商银行资产托管勾通自身在托管行业深耕 22 年的专科才气和立异精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行政策，勉力于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得 相信的人人、贴心折务的管家、让价值持续加多、客户的体验更佳”的“4+主见”， 以立异的“服务居品化”为方法论，全场所助力资管机构结束可持续的高质料发 展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅投研”“见 微数据”三个服务子品牌，陆续立异托管系统、服务和居品：在业内率先推出“网 上托管银行系统”、托管业务空洞系统和“6S”托管服务圭臬，首家发布私募基 金绩效分析陈说，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台， 顺利托管国内第一只券商会聚资产顾问策画、第一只 FOF、第一只信托资金策画、 第一只股权私募基金、第一家结束货币阛阓基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外 银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户接待、第一家大 小非解禁资产、第一单 TOT 援助，结束从单一托管服务商向全面投资者服务机构 的更动，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力陆续进步，频年来赢得业 内种种奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融立异 “十 佳金融居品立异奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内 惟一赢得该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产顾问“金贝奖”“最好资产托管 银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚 洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”； “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融立异“十佳金融居品 立异奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限服务公司“2017 年度优秀资 产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险顾问系统荣获 2016-2017 年度银监 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金               更新的招募说明书 会系统“金点子”决策一等奖，以及中央金融团工委、宇宙金融青联第五届“双 进步”金点子决策二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖； 奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月 荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零 售基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托 管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限服务公司“2019 年度优 秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公 募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国 基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限服务公司“2020 年度优秀资产托管机构” 奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月， 荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”； 估值业务凸起机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募 基金托管银行”“最好接待托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限服务 公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间阛阓计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、宇宙银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币阛阓托 管业务阛阓立异奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国 基金业立异英华奖“托管立异奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基 金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（宇宙性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣 获中央国债登记结算有限服务公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年 度估值业务凸起机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指 数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管配合伙伴”奖。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金                  更新的招募说明书   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非实践董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董 事长。中央财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中 央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公 司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长， 曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主保资产顾问有限公司董事 长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障（香港）有限公司董 事长，东谈主保本钱投资顾问有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限服务公司董事 长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委布告、实践董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高 级经济师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长， 面把持本行服务，2022 年 5 月 19 日起任本行党委布告，2022 年 6 月 15 日起任 本行行长。兼任本行香港上市干系事宜之授权代表、招银国际金融控股有限公司 董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联糜费金融有 限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协会副会长、中 国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 深圳分行行长，本行行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险约束部副司理、司理、信贷顾问部 总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、 投行与金融阛阓部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 真切的研究和丰富的实务训导。   （三）基金托管业务规划情况   截止 2024 年 03 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1432 只证券投资 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书 基金。   (四)基金托管东谈主的里面约束轨制   招商银行确保托管业务严格投诚国度研究法律法例和行业监管轨制，对峙守 法规划、表率运作的规划理念；形成科学合理的决策机制、实践机制和监督机制， 防御和化解规划风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有意于 查错防弊、堵塞破绽、排斥隐患，保证业务稳健运行的风险约束轨制，确保托管 业务信息着实、准确、完满、实时；确保内控机制、体制的陆续改进和各项业务 轨制、历程的陆续完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面约束及风险防御体系：   一级里面约束及风险防御是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防护 和约束；总行风险顾问部、法律合规部、审计部沉静对资产托管业务进行评估监 督，并建议内控进步顾问建议。   二级里面约束及风险防御是招商银行资产托管部确立风险合规顾问干系团 队，负责部门里面风险防护和约束，实时发现里面约束瑕疵，建议整改决策，跟 踪整改情况，并径直向部门总司理室陈说。   三级里面约束及风险防御是招商银行资产托管部在成就专科岗亭时，解任内 约束衡原则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面约束掩盖各项业务过程和操作门径、掩盖通盘团队 和岗亭，并由全部东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面顾问轨制的建立均以防御风 险、审慎规划为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）沉静性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对沉静， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面约束的搜检、评价 部门沉静于里面约束的建立和实践部门。   （4）有用性原则。里面约束有用性包含里面约束遐想的有用性、里面约束 实践的有用性。里面约束遐想的有用性是指里面约束的遐想掩盖了通盘应和蔼的 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书 症结风险，且遐想的风险支吾步履妥当。里面约束实践的有用性是指里面约束能 够按照遐想要求严格有用实践。   （5）顺应性原则。里面约束顺应招商银行托管业务风险顾问的需要，并能 够跟着托管业务规划政策、规划方针、规划理念等里面环境的变化和国度法律、 法例、政策轨制等外部环境的转变实时进行更正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公时势与我行其他业务时势阻难， 办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风 险防御的目的。   （7）症结性原则。里面约束在结束全面约束的基础上，和蔼症结托管业务 症结事项和高风险门径。   （8）制衡性原则。里面约束玩忽结束在托管组织体系、机组成就、权责分 配及业务历程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制确立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控顾问、产 品受理、管帐核算、资金计帐、岗亭顾问、档案顾问和信息顾问等方面制定一系 列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本端正、业务顾问办法和业务操作规 程。轨制结构档次明晰、顾问要求明确，抖擞风险顾问全掩盖的要求，保证资产 托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险约束。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份步履，继承加密、直连方式传输数据，数据实践他乡实时备份， 通盘的业务信息须经过严格的授权方能进行拜谒。   （3）客户府优势险约束。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户府上严格守密，除法律法例和其他研究端正、监管机构及审计要求外，不向任 何机构、部门或个东谈主泄露。   （4）信息工夫系统风险约束。招商银行对信息工夫系统机房、权限顾问实 行双东谈主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并成就门禁，通盘电脑成就密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构 实行防火墙保护，对信息工夫系统采取两地三中心的救急备份顾问步履等，保证 信息工夫系统的安全。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书   （5）东谈主力资源约束。招商银行资产托管部通过建立考究的企业文化和职工 培训、引发机制、加强东谈主力资源顾问及建立东谈主才梯级队列及东谈主才储备机制，有用 地进行东谈主力资源顾问。   （五）基金托管东谈主对基金顾问东谈主运作基金进行监督的方法和范例   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作顾问 办法》等研究法律法例的端正及基金合同、托管契约的约定，对基金投资领域、 投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务门径中，基金托管东谈主对基金 顾问东谈主发送的投资指示、基金顾问东谈主对各基金用度的索要与支付情况进行搜检监 督，对违背法律法例、基金合同的指示拒却实践，独立即文书基金顾问东谈主。  基金托管东谈主如发现基金顾问东谈主依据交游范例仍是奏效的投资指示违背法律、 行政法例和其他研究端正，或者违背基金合同约定，实时以书面款式文书基金管 理东谈主进行整改，整改的时限应妥贴法律法例及基金合同允许的休养期限。基金管 理东谈主收到文书后应实时查对阐述并以书面款式向基金托管东谈主发出回函并改正。基 金顾问东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说 中国证监会。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金                    更新的招募说明书                  第五部分    干系服务机构    一、基金份额发售机构    本基金直销机构为基金顾问东谈主直销柜台以及网上交游平台。    （1）直销柜台    称号：中航基金顾问有限公司    住所：北京市向阳区天辰东路 1 号院 1 号楼 1 层 101 内 10 层 B1001 号    办公地址：北京市向阳区天辰东路 1 号院北京亚洲金融大厦 D 座第 8 层    法定代表东谈主：杨彦伟    研究东谈主：杨娜    电话：010-56716116    客服电话：400-666-2186    网址：www.avicfund.cn    （2）网上交游平台    中航基金顾问有限公司网上交游平台网上交游平台包括基金顾问东谈主公司网 站（www.avicfund.cn）和基金顾问东谈主指定电子交游平台。个东谈主投资者可登陆基 金顾问网站（www.avicfund.cn）和基金顾问东谈主指定电子交游平台，在与基金管 理东谈主达成网上交游的干系契约、接受基金顾问东谈主研究服务要求、了解研究基金网 上交游的具体业务国法后，通过基金顾问东谈主网上交游平台办理开户、认购、申购、 赎回等业务。具体交游笃定请参阅基金顾问东谈主干系公告。    其他销售机构详见基金顾问东谈主官网的公示。    二、登记机构    称号：中航基金顾问有限公司    住所：北京市向阳区天辰东路 1 号院 1 号楼 1 层 101 内 10 层 B1001 号    法定代表东谈主：杨彦伟    办公地址：北京市向阳区天辰东路 1 号院北京亚洲金融大厦 D 座第 8 层 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金               更新的招募说明书    电话：010-56716148    研究东谈主：王磊    三、出具法律成见书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    住所：上海市浦东新区银城中路 68 号期间金融中心 19 层    办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号期间金融中心 19 层    负责东谈主：韩炯    电话：021-31358666    传真：021-31358600    承办讼师：安冬、陆奇    研究东谈主：陆奇    四、审计基金财产的管帐师事务所    称号：天职国际管帐师事务所（格外平庸合伙）    住所：北京海淀区车公庄西路 19 番外文文化创意园 12 号楼    办公地址：北京海淀区车公庄西路 19 番外文文化创意园 12 号楼    法定代表东谈主：邱靖之    研究东谈主：丁启新    研究电话：021-51028018    传真：021-58402702    承办管帐师：丁启新 周任阳 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金            更新的招募说明书                第六部分       基金的召募   一、本基金由基金顾问东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 基金合同偏激他研究端正召募，经 2021 年 3 月 16 日中国证监会证监许可 [2021]857 号文献准予注册。   二、基金类型和存续期间   本基金成就投资者最短持有期限（即锁按时）为六个月。对于每份基金份额， 锁按时指自基金合同奏效日（对认购份额而言）或基金份额申购请求阐述日（对 申购份额而言）起，至基金合同奏效日或基金份额申购请求阐述日次六个月的月 度对日的前一日（含该日）止的期间。在每份基金份额锁按时内，基金份额持有 东谈主不成就该基金份额建议赎回请求，锁按时届满后的下一个服务日起不错建议赎 回请求。   三、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得跨越 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售 公告。   四、召募方式   通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金顾问东谈主届时发布的休养销售机构的干系公告。   销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定顺利，而仅代表销售机构确 实吸收到认购请求，认购的阐述以登记机构或基金顾问东谈主的的阐述结果为准。对 于认购请求及认购份额的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权利。   五、召募对象   妥贴法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允 许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   六、基金召募领域上限 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金          更新的招募说明书   本基金不设召募领域上限，在本基金的召募达到备案条件的前提下，基金管 理东谈主可视召募情况提前末端召募。   七、召募场所   本基金将通过基金顾问东谈主的直销机构偏激他基金销售机构的销售网点公开 发售。召募期间，基金顾问东谈主可根据情况变更或增减基金销售机构，并在基金管 理东谈主网站公示。具体销售城市（或网点）名单和研究方式，请参见本基金的基金 份额发售公告以及当地基金销售机构以各式款式发布的公告。   八、基金份额的类别   本基金根据认购/申购用度、赎回用度、销售服务费收取方式等的不同，将 基金份额分为不同的类别。在投资东谈主认购/申购时收取认购/申购用度、赎回时收 取赎回用度，且不从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额； 在投资东谈主认购/申购时不收取认购/申购用度、赎回时收取赎回用度，且从本类别 基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额离别成就基金代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将离别计算基金份额净值并单独公告。   投资东谈主可自行遴荐认购/申购的基金份额类别。两类份额之间不成调度。   根据基金运作情况，在不违背法律法例且对现存基金份额持有东谈主利益无执行 性不利影响的前提下，基金顾问东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行妥当范例后， 可罢手现存基金份额类别的销售、休养现存基金份额类别的费率水平、加多新的 基金份额类别或休养基金份额类别成就国法等，而无需召开基金份额持有东谈主大 会。   九、召募领域   本基金的召募份额总额应不少于 2 亿份，基金召募金额应不少于 2 亿元东谈主民 币。   十、基金份额发售面值、认购用度 本基金的认购费率如下： 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金                           更新的招募说明书                     表 1：基金的认购费率结构表                            A 类基金份额            认购金额（M）                    认购费率               M             M≥500 万                 每笔 1000 元                            C 类基金份额                            认购费率为0   投资东谈主同日或异日屡次认购，须按每笔认购所对应的费率档次离别计费。   十一、投资东谈主对基金份额的认购   认购具体洞开时辰以各销售机构的端正为准。具体的业务办理时辰以基金份 额发售公告为准。   （1）基金认购继承“金额认购，份额阐述”的方式；   （2）投资东谈主认购时，需按销售机构端正的方式全额缴款；   （3）投资东谈主在召募期内不错屡次认购基金份额，但已受理的认购请求不允 许取销。   详情请见基金份额发售公告。   在基金召募期内，本基金每个账户初度最低认购金额为 10 元（含认购费）， 追加认购单笔金额不设限制，各销售机构对最低认购金额及交游级差有其他端正 的，以各销售机构业务端正为准。认购期间单个投资东谈主的累计认购领域不设上限 限制。   投资者通过直销中心和网上交游平台请求认购基金份额的单笔认购最低金 额可由基金顾问东谈主酌情休养。   如本基金单个投资东谈主累计认购的基金份额数达到或者跨越基金总份额的 金顾问东谈主接受某笔或者某些认购请求有可能导致投资者变相躲闪前述 50%比例 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金                        更新的招募说明书 要求的，基金顾问东谈主有权拒却该等全部或者部分认购请求。投资东谈主认购的基金份 额数以基金合同奏效后登记机构的阐述为准。   （1）若投资者遴荐认购本基金 A 类基金份额，   对于适用比例认购费率的认购，则认购份额的计算公式为：   净认购金额＝认购金额/（1+认购费率）   认购用度＝认购金额-净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   对于适用固定金额认购用度的认购，则认购份额的计算公式为：   认购用度=固定金额   净认购金额=认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   例一：某投资东谈主投资 100，000.00 元认购本基金 A 类基金份额，对应的认购 费率为 1.20%，如果认购期内认购资金赢得的利息为 30.00 元，则其可得到的 A 类基金份额计算如下：   净认购金额=100，000/（1+1.20%）=98，814.23 元   认购用度=100，000-98，814.23=1，185.77 元   认购份额=（98，814.23+30.00）/1.00=98，844.23 份   投资者投资 100，000.00 元认购本基金 A 类基金份额，假设其认购资金在募 集期间产生的利息为 30.00 元，则得到 98，844.23 份 A 类基金份额。   （2）若投资者遴荐认购本基金 C 类基金份额，则认购份额的计算公式为：   认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   例二：某投资者投资 100，000.00 元认购本基金 C 类基金份额，假设该笔认 购资金在召募期间产生利息 50.00 元。则其可得到的 C 类基金份额为：   认购份额=（100，000.00＋50.00）/1.00=100，050.00 份   投资者投资 100，000.00 元认购本基金 C 类基金份额，假设该笔认购资金在 召募期间产生利息 50.00 元，则其可赢得 100，050.00 份 C 类基金份额。 由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金                        更新的招募说明书    认购用度用于本基金的阛阓推行、销售、登记、召募期间发生的信息露馅费、 管帐师费、讼师费等各项用度，不列入基金财产。    十二、召募资金及利息的处理方式    基金顾问东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结 束前，任何东谈主不得动用。基金召募期间的信息露馅费、管帐师费、讼师费以偏激 他用度，不得从基金财产中列支。有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为 基金份额归基金份额持有东谈主通盘，其中利息转份额以登记机构的记录为准。    十三、召募会果    截止 2021 年 8 月 20 日，基金召募服务仍是胜仗末端。经天职国际管帐师事 务所（格外平庸合伙）验资，本次召募的净认购金额为东谈主民币 329，106，493.46 元。本次召募通盘认购款项在基金验资阐述日之前产生的银行利息共计东谈主民币 东谈主 民 币 1.00 元 计 算 ， 募 集 期 募 集 资 金 及 利 息 结 转 的 基 金 份 额 共 计 有资金已全额划入本基金在基金托管东谈主招商银行股份有限公司开立的中航量化 阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金托管专户。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金            更新的招募说明书              第七部分    基金合同的奏效   一、基金合同的奏效情况   自中国证监会书面阐述之日起，基金备案手续办理结束，基金合同奏效。基 金顾问东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日给予公告。本基金合同已于 理本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产领域   《基金合同》奏效后，率领 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金顾问东谈主应当在按时陈说中给予 露馅；率领 60 个服务日出现前述情形的，基金顾问东谈主应当 10 个服务日内向中国 证监会陈说并建议顾问决策，如持续运作、调度运作方式、与其他基金合并或者 圮绝基金合同等，并 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书           第八部分    基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金顾问东谈主 在招募说明书或其他干系公告中列明。基金顾问东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金顾问东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时辰   本基金成就投资者最短持有期限（即锁按时）为六个月。对于每份基金份额， 锁按时指自基金合同奏效日（对认购份额而言）或基金份额申购请求阐述日（对 申购份额而言）起，至基金合同奏效日或基金份额申购请求阐述日次六个月的月 度对日的前一日（含该日）止的期间。在每份基金份额锁按时内，基金份额持有 东谈主不成就该基金份额建议赎回请求，锁按时届满后的下一个服务日起不错建议赎 回请求。   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交游 所、深圳证券交游所的泛泛交游日的交游时辰，但基金顾问东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交游阛阓、证券交游所交游时辰变更或其 他格外情况，基金顾问东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时辰进行相应的休养，但 应在实施日前依照《信息露馅办法》的研究端正在端正媒介上公告。   基金顾问东谈主自基金合同奏效之日起不跨越 3 个月动手办理申购，具体业务办 理时辰在申购动手公告中端正。   基金顾问东谈主自认购份额的锁按时到期后动手办理赎回，具体业务办理时辰在 赎回动手公告中端正。对于每份基金份额，仅可在该基金份额锁按时届满后的下 一个服务日起办理基金份额赎回。   在确定申购动手与赎回动手时辰后，基金顾问东谈主应在申购、赎回洞开日前依 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金                   更新的招募说明书 照《信息露馅办法》的研究端正在端正媒介上公告申购与赎回的动手时辰。   基金顾问东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者调度。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或调度 请求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日种种基金 份额申购、赎回的价钱。   本基金于 2021 年 9 月 15 日动手办理日常申购业务，于 2022 年 2 月 25 日开 始办理赎回业务。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行计算； 序赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公正对待。   基金顾问东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金顾问东谈主 必须在新国法动手实施前依照《信息露馅办法》的研究端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的范例   投资东谈主必须根据销售机构端正的范例，在洞开日的具体业务办理时辰内建议 申购或赎回的请求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东谈主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时， 赎复活效。   投资东谈主赎回请求奏效后，基金顾问东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生多数赎回时，款项的支付办法参照基金合同研究要求处理。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金          更新的招募说明书   基金顾问东谈主应以交游时辰末端前受理有用申购和赎回请求确今日动作申购 或赎回请求日(T 日)，在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有 效性进行阐述。T 日提交的有用请求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构端正的其他方式查询请求的阐述情况。若申购不顺利，则申 购款项退还给投资东谈主。 销售机构确乎吸收到申购、赎回请求。申购、赎回请求的阐述以基金登记机构的 阐述结果为准。对于请求的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权利， 不然，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。   五、申购和赎回的数目限制 合上述端正的前提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的单笔最低金额，具 体以销售机构公布的为准，投资东谈主需解任销售机构的干系端正。本基金单笔赎回 请求不得低于 1 份，投资东谈主全额赎回时不受上述限制，基金销售机构在妥贴上述 端正的前提下，可根据我方的情况调高单笔赎回请求份额要求限制，具体以基金 销售机构公布的为准，投资东谈主需解任销售机构的干系端正。 参见更新的招募说明书或干系公告。 基金顾问东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等步履，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金顾问东谈主基于投资运作与风险约束的需要，可采取上述步履对基金领域给予控 制。具体见基金顾问东谈主干系公告。 份额等数目限制。基金顾问东谈主必须在休养实施前依照《信息露馅办法》的研究规 定在端正媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金                           更新的招募说明书   本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额申购东谈主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的阛阓推行、销售、登记等各项用度。C 类基金份额不收取 申购用度。   投资东谈主不错屡次申购本基金，A 类基金份额的申购费率按每笔申购请求单独 计算。申购费率如下：                     表 2：基金的申购费率结构表                            A 类基金份额            申购金额（M）                    申购费率               M             M≥500 万                 每笔 1000 元                            C 类基金份额                            申购费率为 0   对于本基金每份基金份额，本基金成就 6 个月的锁按时限，6 个月后方可赎 回，赎回时不收取赎回费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的研究端正在端正媒介 上公告。 东谈主利益无执行性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销策画，按时或不定 期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按干系监管部门要求履行必要手 续后，基金顾问东谈主不错妥当调低基金申购费率、赎回费率。 制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作表率解任干系法律法例以及 监管部门、自律国法的端正。   七、申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的有用份额单元为份。计算结果按四舍五入方法，保留到少许点 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金                    更新的招募说明书 后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）赎回金额单元为元。计算结果按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位， 由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。   （1）若投资者遴荐申购 A 类基金份额，则申购份额的计算公式为：   申购用度适用比例费率时：   净申购金额=申购金额/(1+申购费率)   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   申购用度适用固定金额时：   净申购金额=申购金额－固定金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   例一：某投资东谈主投资 40，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应的申购费 率为 1.50%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购 份额为：   净申购金额=40，000.00/（1+1.50%）=39，408.87 元   申购用度=40，000-39，408.87=591.13 元   申购份额=39，408.87/1.0400=37，893.14 份   投资东谈主投资 40，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应的申购费率为 份 A 类基金份额。   （2）若投资东谈主遴荐申购 C 类基金份额，则申购份额的计算公式为：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值   例二：某投资东谈主投资 50，000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当 日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50，000.00/1.0500=47，619.05 份   即投资东谈主投资 50，000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0500 元，则其得到 47，619.05 份 C 类基金份额。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金           更新的招募说明书   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额离别成就代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将离别计算基金份额净值，计算公式为计算 日种种别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总和。   本基金 A 类和 C 类基金份额的份额净值的计算，保留到少许点后 4 位，少许 点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金 份额净值在今日收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇格外情况，经履行妥当范例， 不错妥当延长计算或公告。为幸免基金份额持有东谈主利益因基金份额净值的少许点 保留精度受到不利影响，基金顾问东谈主可提高种种基金份额净值的精度。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金顾问东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求： 投资东谈主的申购请求。 金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相躲闪 50%荟萃度的情形时。 格且继承估值工夫仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金顾问东谈主应当暂停接受基金申购请求。 个投资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、7、9 项暂停申购情形之一且基金顾问东谈主决定暂停 接受投资东谈主申购请求时，基金顾问东谈主应当根据研究端正在端正媒介上刊登暂停申 购公告。如果投资东谈主的申购请求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金        更新的招募说明书 暂停申购的情况排斥时，基金顾问东谈主应实时复原申购业务的办理。发生上述第 6、 制，基金顾问东谈主有权拒却该等全部或者部分申购请求。如果法律法例、监管要求 休养导致上述第 6 项内容取消或变更的，基金顾问东谈主在履行妥当范例后，可修 改该项内容，不需召开基金份额持有东谈主大会。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金顾问东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回款项。 金资产净值。 顾问东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回请求。 格且继承估值工夫仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金顾问东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金顾问东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 顾问东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回请求，基金顾问东谈主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分派 给赎回请求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的干系要求处理。基金份额持有东谈主在请求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受 理部分给予取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金顾问东谈主应实时复原赎回业务的 办理并公告。   十、多数赎回的情形及处理方式 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金        更新的招募说明书   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金 调度中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调度中转入请求份额 总和后的余额)跨越前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金顾问东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金顾问东谈主以为有才气支付投资东谈主的全部赎回请求时， 按泛泛赎回范例实践。   （2）部分宽限赎回：当基金顾问东谈主以为支付投资东谈主的赎回请求有艰苦或认 为因支付投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金顾问东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回请求宽限办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户 赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回请求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎回的， 将自动转入下一个洞开日赓续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回请求将被取销。宽限的赎回请求与下一洞开日赎回请求一并 处理，无优先权并以下一洞开日的种种基金份额净值为基础计算赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确遴荐，投资东谈主未 能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）若本基金发生多数赎回且发生单个洞开日内单个基金份额持有东谈主请求 赎回的基金份额占前一洞开日基金总份额的比例跨越 10%时，本基金顾问东谈主有 权对该单个基金份额持有东谈主跨越前一洞开日基金总份额 10%的赎回请求实施延 期赎回；对该单个基金份额持有东谈主占前一洞开日基金总份额 10%的赎回请求， 与当日其他赎回请求一王人，按上述（1）或（2）方式处理。如下一洞开日，该单 个基金份额持有东谈主剩余未赎回部分仍旧超出前一洞开日基金总份额 10%的，继 续按前述国法处理，直至该单个基金份额持有东谈主单个洞开日内请求赎回的基金份 额占前一洞开日基金总份额的比例低于 10%。   基金顾问东谈主在履行妥当范例后，有权根据那时阛阓环境休养前述比例和办理 步履，并在端正媒介上进行公告。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书   （4）暂停赎回：率领 2 个洞开日以上(含本数)发生多数赎回，如基金顾问 东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回请求；仍是接受的赎回请求不错减速支付 赎回款项，但不得跨越 20 个服务日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并宽限办理时，基金顾问东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书端正的其他方式在 3 个交游日内文书基金份额持有东谈主，说明研究处理方 法，并在 2 日内在端正媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 备案，并在规按时限内在端正媒介上刊登暂停公告。 在端正媒介上刊登基金再行洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个服务日的各 类基金份额净值。基金顾问东谈主亦不错根据执行情况在暂停公告中明确再行洞开申 购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行洞开的公告。   十二、基金调度   基金顾问东谈主不错根据干系法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金顾问东谈主顾问的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费， 干系国法由基金顾问东谈主届时根据干系法律法例及基金合同的端正制定并公告，并 提前奉告基金托管东谈主与干系机构。   十三、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、妥贴法律法例的其它非交游过户(可补 充其他情况)。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本 基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额持有东谈主死亡，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈把持有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系府上，对于妥贴条件的非交游过户请求按基金登记机 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金        更新的招募说明书 构的端正办理，并按基金登记机构端正的圭臬收费。   十四、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的圭臬收取转托管费。   十五、按时定额投资策画   基金顾问东谈主不错为投资东谈主办理按时定额投资策画，具体国法由基金顾问东谈主另 行端正。投资东谈主在办理按时定额投资策画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金顾问东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所端正的按时定 额投资策画最低申购金额。   十六、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、妥贴法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法例或监管机构另有端正的除外。   十七、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金顾问东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会招供的交游场所或者通过其他方式进行份额转让的请求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金顾问东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东谈主应根据基金顾问东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”章节或干系公告。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金            更新的招募说明书               第九部分        基金的投资   一、投资主见  本基金以数目化分析为基础，在充分约束基金财产风险和保证基金财产流动 性的前提下，追求杰出功绩相比基准的投资报恩，力求结束基金财产的永恒稳健 升值。   二、投资领域   本基金的投资领域为具有考究流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、中小板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票）、存 托凭证、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券、政府援助机构债、政府 援助债券、地方政府债、可调度债券（含分离型可调度债券）、可交换债券偏激 他中国证监会允许投资的债券）、资产援助证券、债券回购、同行存单、银行存 款(包括契约入款、按时入款等)、货币阛阓器具、股指期货、国债期货，以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须妥贴中国证监会的干系 端正。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金顾问东谈主在履行妥当 范例后，不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票（含存托凭证）的比例为基金资 产的 80%-95%；本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需 缴纳的交游保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年 以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金顾问东谈主在履行适 当范例后，不错休养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   （一）资产配置策略   本基金通过对宏不雅经济周期、宏不雅政策导向、货币供应量、阛阓估值水平以 及阛阓情愫等要素的分析，形成对大类资产收益率在不同阛阓周期的瞻望和判 断，从而确定组合中股票、债券、货币阛阓器具和其他金融器具的投资比例，适 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金        更新的招募说明书 度镌汰组合系统性风险。   （二）股票投资策略   本基金使用量化模子构建股票组合，在宽基投资的基础上，力求创造永恒稳 定的阿尔法收益。本基金使用的选股模子主要有：   （1）多因子模子   本基金使用的多因子模子主要通过量化基本面因子对全阛阓股票进行价值 挖掘，寻找股票订价偏差，买入基本面情况考究、价值被阛阓低估、具有一定安 全角落的股票，力求获取杰出阛阓平均基准的阿尔法收益。   （2）事件驱动模子   本基金使用的事件驱动模子对一定时期内可能利好某些股票的事件作出反 应，买入利好股票并持有至阿尔法收益消散或者被其他股票替代为止。该模子考 虑的对股价利好的事件主要包括：股权引发、大鼓励增持、功绩预增、高分成送 转等。   （三）债券投资策略   本基金的债券投资采取稳健的投资顾问方式，赢得与风险相匹配的投资收 益，以结束在一定进程上躲闪股票阛阓的系统性风险和保证基金资产的流动性。   本基金通过分析改日阛阓利率趋势及阛阓信用环境变化标的，空洞议论不同 券种收益率水平、信用风险、流动性等要素，构造债券投资组合。在执行的投资 运作中，本基金将运用久期顾问策略、收益率弧线策略、类别遴荐策略、个券选 择策略等多种策略，获取债券阛阓的永恒沉静收益。   （四）股指期货投资策略   本基金将根据风险顾问的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下， 本着严慎原则，参与股指期货的投资，以顾问投资组合的系统性风险，改善组合 的风险收益性情。   （五）国债期货投资策略   本基金将根据风险顾问的原则，以套期保值为目的进行国债期货投资，将构 建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套 期保值的有用性等计划进行追踪监控，在大限制保证基金资产安全的基础上顾问 利率波动风险，结束基金资产保值升值。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金          更新的招募说明书   （六）资产援助证券投资策略   本基金对资产援助证券的投资，将在基础资产类型和资产池现金流研究基础 上，分析不同档次证券的风险收益特征，本着风险休养后收益大化的原则，确定 资产援助证券类别资产的合理配置，同期防止流动性风险，严格约束资产援助证 券的总量领域，对部分高质料的资产援助证券不错继承买入并持有到期策略，实 现基金资产升值增厚。   （七）存托凭证投资策略   在约束风险的前提下，本基金将根据本基金的投资主见和股票投资策略，基 于对基础证券投资价值的真切研究判断，进行存托凭证的投资。   （八）可调度债券及可交换债券投资策略   本基金投资于可调度债券及可交换债券的目的，是为了利用其同期具有在股 票的永恒增长后劲及债券的相对安全方面的优势，从资产举座配置上分散利率风 险，提高收益水平。本基金在空洞分析可调度债券及可交换债券的内在债券价值、 基础股票价值、期权价值以及流动性等要素的基础上，进行充分研究及审慎筛选， 积极发掘投资价值，并以合理的价钱买入，力求获取稳健的投资报恩。   本基金投资可调度债券（含可分离型可调度债券）及可交换债券的比例不超 过基金资产的 10%。   四、投资限制   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金投资于股票（含存托凭证）的比例为基金资产的 80%-95%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的 交游保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的 政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10％；   （4）本基金顾问东谈主顾问的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证 券的 10％；   （5）本基金顾问东谈主顾问的全部洞开式基金(包括洞开式基金以及处于洞开期 的按时洞开基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跨越该上市公司可 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金            更新的招募说明书 流通股票的 15%；本基金顾问东谈主顾问的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可流通股票，不得跨越该上市公司可流通股票的 30%；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跨越基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金顾问东谈主之 外的要素致使基金不妥贴该比例限制的，基金顾问东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （7）本基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产援助证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10％；   （8）本基金持有的全部资产援助证券，其市值不得跨越基金资产净值的   （9）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产援助证券的比例，不得跨越 该资产援助证券领域的 10％；   （10）本基金顾问东谈主顾问的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产援助 证券，不得跨越其种种资产援助证券整个领域的 10％；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援助证券。 基金持有资产援助证券期间，如果其信用等第下降、不再妥贴投资圭臬，应在评 级陈说发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资领域 保持一致；   （14）本基金参与股指期货交游的，需解任下列投资比例限制：在职何交游 日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净值的 10%；在职 何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金持有的股票总市值的 上一个交游日基金资产净值的 20%；基金所持有的股票市值和买入、卖出股指 期货合约价值，整个（轧差计算）应当妥贴基金合同对于股票投资比例的研究约 定； 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金          更新的招募说明书  （15）本基金参与国债期货交游的，需解任下列投资比例限制：本基金在职 何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资产净值的 15%； 在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金持有的债券总市 值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和 买入、卖放洋债期货合约价值，整个（轧差计算）应当妥贴基金合同对于债券投 资比例的研究约定；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得跨越上一交游日基金资产净值的 30%；  （16）本基金参与股指期货或国债期货交游的，在每个交游日日终，持有的 买入股指期货合约价值和买入国债期货合约价值与有价证券市值之和不得跨越 基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产援助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （17）基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实践，与境 内上市交游的股票合并计算；   （19）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（6）、（11）、（12）、（13）项外，因证券/期货阛阓 波动、上市公司合并、基金领域变动等基金顾问东谈主之外的要素致使基金投资比例 不妥贴上述端正投资比例的，基金顾问东谈主应当在 10 个交游日内进行休养，但中 国证监会端正的格外情形除外。   基金顾问东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当妥贴 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起 动手。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起动手。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金顾问东谈主在履行适 当范例后，则本基金投资不再受干系限制。   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券； 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金               更新的招募说明书   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金顾问东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不正派的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正谢绝的其他行为。   基金顾问东谈主运用基金财产买卖基金顾问东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、执行 约束东谈主或者与其有症结是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他症结关联交游的，应当妥贴基金的投资主见和投资策略，解任基金份 额持有东谈主利益优先原则，防御利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公正合理价钱实践。干系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给予露馅。症结关联交游应提交基金顾问东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉静董事通过。基金顾问东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消上述谢绝性端正，基金顾问东谈主在履行妥当范例后 可不受上述端正的限制。   五、功绩相比基准   中证 500 指数收益率×85%+中证空洞债券指数收益率×15%   中证 500 指数由中证指数有限公司编制并发布。该指数样本选自沪深两个 证券阛阓，其成份股包含了 500 只沪深 300 指数成份股之外的 A 股阛阓中流动 性好、代表性强的小市值股票，空洞反馈了沪深证券阛阓内小市值公司的举座情 况。中证空洞债券指数是中证指数有限公司编制的空洞反馈银行间和交游所阛阓 国债、金融债、企业债、央票及短融举座走势的跨阛阓债券指数。   根据本基金的投资领域和投资比例，选用上述功绩相比基准玩忽客不雅、合理 地反馈本基金的风险收益特征。   如果今后法律法例发生变化，或证券阛阓中有其他代表性更强或者更科学客 不雅的功绩相比基准适用于本基金时，本基金顾问东谈主不错依据爱戴基金份额持有东谈主 正当权益的原则，根据执行情况对功绩相比基准进行相应休养。休养功绩相比基 准应经基金托管东谈主同意，并报中国证监会备案。基金顾问东谈主应实时公告，无需召 开基金份额持有东谈主大会。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金                         更新的招募说明书      六、风险收益特征      本基金为股票型基金，其预期风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货 币阛阓基金。      七、基金顾问东谈主代表基金哄骗鼓励或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。      八、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金顾问东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋管帐师事 务所成见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有症结影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”章节的 端正。      九、投资组合陈说      基金顾问东谈主的董事会及董事保证本陈说所载府上不存在虚假纪录、误导性陈 述或症结遗漏，并对其内容的着实性、准确性和完满性承担个别及连带服务。      基金托管东谈主根据本基金合同端正复核了本陈说中的财务计划、净值发扬和投 资组合陈说等内容，保证复核内容不存在虚假纪录、误导性说明或者症结遗漏。      本投资组合陈说所载数据截止 2024 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。 序号           神志          金额（元）             占基金总资产的比例（%）       其中：股票               135，852，750.39            89.92 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金                            更新的招募说明书       其中：债券                              -                 -       资产援助证券                             -                 -       其中：买断式回购的买入返                                          -                 -       售金融资产       银行入款和结算备付金合       计 代码           行业类别     公允价值（元）                 占基金资产净值比例(%)  A    农、林、牧、渔业                   572，850.00              0.38  B    采矿业                      7，270，195.00              4.85  C    制造业                     90，717，356.61             60.50       电力、热力、燃气及水坐蓐和  D                             4，043，808.80              2.70       供应业  E    建筑业                      2，732，825.00              1.82  F    批发和零卖业                   2，968，085.00              1.98  G    交通输送、仓储和邮政业              2，337，579.40              1.56  H    住宿和餐饮业                     179，543.00              0.12       信息传输、软件和信息工夫服  I                             7，648，793.30              5.10       务业  J    金融业                     10，956，029.80              7.31  K    房地产业                     1，022，259.56              0.68  L    租借和商务服务业                 1，284，456.00              0.86  M    科学研究和工夫服务业                 449，024.70              0.30  N    水利、环境和人人设施顾问业            1，080，836.42              0.72  O    住户服务、修理和其他服务业                       -                 -  P    扶植                         143，667.00              0.10  Q    卫生和社会服务                    483，096.00              0.32  R    文化、体育和文娱业                1，962，344.80              1.31  S    空洞                                  -                 -       整个                  135，852，750.39                90.60      本基金本陈说期末未持有港股通股票。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金                                     更新的招募说明书 明细                                                            占基金资产净值 序号        股票代码      股票称号    数目（股）          公允价值（元）                                                             比例（％）         本基金本陈说期末未持有债券。 细         本基金本陈说期末未持有债券。 券投资明细         本基金本陈说期末未持有资产援助证券。 明细         本基金本陈说期末未持有贵金属。 细         本基金本陈说期末未持有权证。         本基金本陈说期末未持有股指期货。         本基金在股指期货的投资中将通过对质券阛阓和期货阛阓运行趋势的研究， 继承流动性好、交游活跃的期货合约，并充分议论股指期货的收益性、流动性及 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金            更新的招募说明书 风险性特征，主要解任避险和有用顾问两项策略和原则：（1）避险：在阛阓风 险大幅积累时，减小基金投资组合因阛阓下降而遭受的阛阓风险；（2）有用管 理：利用股指期货流动性好、交游成本低等特质，通过股指期货对投资组合的仓 位进行实时休养，提高投资组合的运作效率。   本基金将根据风险顾问的原则，以套期保值为目的进行国债期货投资，将构 建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套 期保值的有用性等计划进行追踪监控，在大限制保证基金资产安全的基础上顾问 利率波动风险，结束基金资产保值升值。   本基金本陈说期末未持有国债期货。   本陈说期内，本基金未投资于国债期货。 说明   中信证券（代码：600030.SH） 东泉为科技股份有限公司（原广东国立科技股份有限公司）初度公开刊行股票持 续督导机构，在持续督导履职过程中存在违纪步履，采取出具警示函的行政监管 步履。 制性端正转让中核钛白 2023 年非公开刊行股票过程中犯法违纪，采取训导、罚 款、充公犯法所得、充公犯科财物、责令改正的监管步履。 有限公司（刊行东谈主）可转债神志，刊行东谈主证券刊行上市当年即损失、营业利润比 上年下滑 50%以上，采取出具警示函的行政监管步履。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金                 更新的招募说明书 组织架构表率整改服务中报送的整改决策不完满，金石投资有限公司（公司全资 子公司，以下简称金石投资）、青岛金石灏汭投资有限公司的多个待整更神志未 按要求完成清理等问题，采取责令改正步履。 股集团股份有限公司收购聪惠海派科技有限公司症结资产重组财务参谋人过程中， 存在违纪情形，采取监管话语的行政监管步履。 子公司金石投资的私募资产顾问业务存在资管新规整改落实不到位，部分资管产 品估值核算方法未实时休养、毁约资产未实时减值处理、过渡期末端时仍存在多 层嵌套居品、填报私募资管业务数据不准确、个别单一居品存在部分按时和临时 陈说材料缺失、在禁闭运作期间追加委用投资的情形，采取出具警示函的行政监 管步履。 年 6 月 19 日的辘集安全事件中，存在机房基础设施确立安全性不及，信息系统 开辟可靠性顾问松驰等问题，违背了《证券期货业辘集和信息安全顾问办法》                                  （证 监会令第 218 号，以下简称《辘集和信息安全顾问办法》）第十三条干系端正， 采取出具警示函的行政监管步履。      本基金投资中信证券的投资决策范例妥贴公司投资轨制的端正。      本基金除中信证券外，投资的前十大证券的刊行主体本期莫得出现监管部门 立案侦察，或者在陈说编制日前一年内受到公开责备和处罚的情形。      基金投资的前十名股票，均为基金合同端正股票库之内的股票。 序号           称号                金额（元） 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金            更新的招募说明书      本基金本陈说期末未持有可调度债券。      本基金本陈说期末前十名股票中不存在流通受限情况。      因四舍五入原因，投资组合陈说中市值占净值比例的分项之和与整个可能存 在尾差。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金                                           更新的招募说明书                           第十部分           基金的功绩     基金顾问东谈主依照恪称包袱、老诚信用、严慎费力的原则顾问和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     本基金合同奏效日为 2021 年 8 月 25 日，基金合同奏效以来（截止 2024 年     一、本陈说期基金份额净值增长率偏激与同期功绩相比基准收益率的相比     中航量化阿尔法六个月持有 A：                            份额净值增 功绩相比 功绩相比基准                       份额净值        阶段                  长率圭臬差 基准收益 收益率圭臬差                   ①-③      ②-④                       增长率①                              ②    率③    ④                 -1.00%          0.89%         3.48%    0.79%   -4.48%   0.10% 效日)-2021.12.31 自基金合同奏效起于今 -31.01%              1.13%        -24.46%   1.02%   -6.55%   0.11%     注：本基金举座功绩相比基准组成为：中证 500 指数收益率×85%+中证综     合债券指数收益率×15%     中航量化阿尔法六个月持有 C：                            份额净值增 功绩相比 功绩相比基准                       份额净值        阶段                  长率圭臬差 基准收益 收益率圭臬差                   ①-③      ②-④                       增长率①                              ②    率③    ④                    -1.21%       0.89%        3.48%     0.79%   -4.69%   0.10% 奏效日)-2021.12.31 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金                                         更新的招募说明书 自基金合同奏效起至           -32.18%              1.13%    -24.46%      1.02%   -7.72%   0.11% 今     注：本基金举座功绩相比基准组成为：中证 500 指数收益率×85%+中证综     合债券指数收益率×15%     二、自基金合同奏效以来基金累计净值增长率变动偏激与同期功绩相比基准 收 益 率 变 动 的 比 较 （ 2021 年 8 月 25 日 至 2024 年 6 月 30 日 ） 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金        更新的招募说明书 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金        更新的招募说明书 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金                更新的招募说明书              第十一部分            基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金顾问东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的援助和刑事服务   本基金财产沉静于基金顾问东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主援助。基金顾问东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的端正刑事服务外，基金财产不得被处 分。   基金顾问东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金顾问东谈主顾问运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金顾问东谈主顾问运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制实践。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金            更新的招募说明书              第十二部分       基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交游场所的交游日以及国度法律法例 端正需要对外露馅基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、银行入款本息、股指期货合约、国债 期货合约、应收款项、其它投资等资产及欠债。 三、估值原则   基金顾问东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业会 计准则》、监管部门研究端正。   （一）对存在活跃阛阓且玩忽获取沟通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的症结事件的，应继承最近交游日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近交游日的报价不成着实反馈公允价值的，支吾报价进行休养，确定公允 价值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中议论不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征议论。此外，基金顾问东谈主不应试虑因其大批持有干系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应继承在当前情况下适用况且有饱和 可利用数据和其他信息援助的估值工夫确定公允价值。继承估值工夫确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生症结变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的症结事 件，使潜在估值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾 估值进行休养并确定公允价值。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金        更新的招募说明书   四、估值方法   （1）除本部分另有约定的品种外，交游所上市的有价证券（包括股票等）， 以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近 交游日后经济环境未发生症结变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的症结 事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了 症结变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的症结事件的，可参考近似投资品种 的现行市价及症结变化要素，休养最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可调度债券以逐日收盘价动作估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，继承估值工夫确定公允价值。 交游所阛阓挂牌转让的资产援助证券，继承估值工夫确定公允价值，在估值工夫 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经休养的报价动作估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾阛阓报价进行休养以阐述估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，应继承估值工夫确定 其公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，继承估值工夫确定公允价值，在 估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）刊行时明确一按时限限售期的股票（包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司鼓励公开发售股份、通过大量交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票），按 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金        更新的招募说明书 监管机构或行业协会研究端正确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在较着各异，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 利率逐日阐述利息收入。 进行估值；遴选的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 价的，且最近交游日后经济环境未发生症结变化的，继承最近交游日结算价估值。 金顾问东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公正性。 按国度最新端正估值。   如基金顾问东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的端正或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商顾问。   根据研究法律法例，基金资产净值计算和基金管帐核算的义务由基金顾问东谈主 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金          更新的招募说明书 承担。本基金的基金管帐服务方由基金顾问东谈主担任，因此，就与本基金研究的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的成见，按照 基金顾问东谈主对基金净值信息的计算结果对外给予公布。   五、估值范例 日该类基金份额的余额数目计算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五 入。基金顾问东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度救急休养机制。国度法律法 规另有端正的，从其端正。    基金顾问东谈主每个估值日计算基金资产净值及种种基金份额净值，并按端正 公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金顾问东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将种种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主对外公布。   六、估值舛讹的处理   基金顾问东谈主和基金托管东谈主将采取必要、妥当、合理的步履确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹 时，视为基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金顾问东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的邪恶形成估值舛讹，导致其他当事东谈主遭受损失的，邪恶 的服务东谈主应当对由于该估值舛讹遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值舛讹处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据计算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛讹服务方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹服务方承担； 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书 由于估值舛讹服务方未实时更正已产生的估值舛讹，智操盘给当事东谈主形成损失的，由估 值舛讹服务方对径直损失承担抵偿服务；若估值舛讹服务方仍是积极和洽，况且 有协助义务确当事东谈主有饱和的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛讹服务方支吾更正的情况向研究当事东谈主进行阐述，确保估值舛讹已得 到更正。   （2）估值舛讹的服务方对研究当事东谈主的径直损失负责，分歧波折损失负责， 况且仅对估值舛讹的研究径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛讹而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛讹服务方仍支吾估值舛讹负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹服务 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的领域内对赢得欠妥得利确当事 东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的抵偿额加上仍是赢得的欠妥得 利返还的总和跨越其执行损失的差额部分支付给估值舛讹服务方。   （4）估值舛讹休养继承尽量复原至假设未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，研究确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值舛讹发生 的原因确定估值舛讹的服务方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹形成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的服务方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向研究当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值计算出现舛讹时，基金顾问东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的步履防护损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金顾问东谈主应当通报基金托 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金        更新的招募说明书 管东谈主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金顾问东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行 抵偿时，基金顾问东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的服务，经阐述 后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金管帐服务方由基金顾问东谈主担任，与本基金研究的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不成达成一致时，按基金顾问东谈主的建议执 行，由此给基金份额持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金顾问东谈主负责赔付。   ②若基金顾问东谈主计算的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，由此 给基金份额持有东谈主形成损失的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付抵偿 金，就执行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金顾问东谈主与基金托管东谈主按照邪恶 进程各自承担相应的服务。   ③如基金顾问东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计算结果，天然屡次再行计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金顾问东谈主的计算结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基 金顾问东谈主负责赔付。 ④由于基金顾问东谈主提供的信息舛讹（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进 而导致基金份额净值计算舛讹而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基 金顾问东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有端正的，从其端正。如果行业 另有通行作念法，基金顾问东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益 的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 商阐述后，基金顾问东谈主应当暂停估值； 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书   八、基金净值的阐述   用于基金信息露馅的基金资产净值和种种基金份额净值由基金顾问东谈主负责 计算，基金托管东谈主负责进行复核。基金顾问东谈主应于每个洞开日交游末端后计算当 日的基金资产净值和种种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 计算结果复核阐述后发送给基金顾问东谈主，由基金顾问东谈主对基金净值给予公布。   九、格外情况的处理 差不动作基金资产估值舛讹处理。 三方机构发送的数据舛讹，或国度管帐政策变更、阛阓国法变更等非基金顾问东谈主 与基金托管东谈主原因，基金顾问东谈主和基金托管东谈主天然仍是采取必要、妥当、合理的 步履进行搜检，但未能发现舛讹的，由此形成的基金资产估值舛讹，基金顾问东谈主 和基金托管东谈主免除抵偿服务，但基金顾问东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措 施排斥或缩小由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户的基金净值信息。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金           更新的招募说明书            第十三部分     基金的收益与分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已结束收益的孰低数。      三、基金收益分派原则 服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同；本基金归拢类别每一 基金份额享有同瓜分派权； 次，每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》生 效不悦 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现金分成；基金份额持有东谈把持有的基金份额（原 份额）所赢得的红利再投资份额的持有期，按原份额的持有期计算； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；      四、收益分派决策      基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。      五、收益分派决策真实定、公告与实施      本基金收益分派决策由基金顾问东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息露馅办法》的研究端正在端正媒介公告。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金        更新的招募说明书   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的计算方法，依照《业务国法》实践。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金             更新的招募说明书             第十四部分        基金用度与税收   一、基金用度的种类 公证费）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的顾问费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。顾问费的计算 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金顾问费   E 为前一日的基金资产净值   基金顾问费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金顾问东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金顾问东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金顾问东谈主。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金             更新的招募说明书   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金顾问东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金顾问东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日 期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金资产净值的 0.60%年费率计提。计算方法如下：      H＝E×0.60%÷当年天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值      C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付， 经基金顾问东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金顾问东谈主协商 一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性划出，由基金顾问东谈主代 收，基金顾问东谈主收到后按干系合同约定支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、 公放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据研究法例及相应契约规 定，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金        更新的招募说明书   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”章节的端正。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金顾问东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度研究税收征收的端正代扣代缴。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金              更新的招募说明书             第十五部分        基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度露馅； 管帐核算，按照研究端正编制基金管帐报表； 阐述。   二、基金的年度审计 共和国证券法》端正的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需按照《信息露馅办法》的研究端正在端正媒介公告。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金             更新的招募说明书             第十六部分        基金的信息露馅      一、本基金的信息露馅应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办 法》、《流动性风险顾问端正》、《基金合同》偏激他研究端正。   二、信息露馅义务东谈主   本基金信息露馅义务东谈主包括基金顾问东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主偏激日常机构等法律、行政法例和中国证监会端正的天然 东谈主、法东谈主和犯科东谈主组织。   本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律 法例和中国证监会的端正露馅基金信息，并保证所露馅信息的着实性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会端正时辰内，将应予露馅的基金信 息通过妥贴中国证监会端正条件的用以进行信息露馅的宇宙性报刊（以下简称 “端正报刊”）及《信息露馅办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”） 等媒介露馅，并保证基金投资者玩忽按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或 者复制公开露馅的信息府上。   三、本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开露馅的信息应继承中语文本。如同期继承外文文本的，基金 信息露馅义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开露馅的信息继承阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开露馅的基金信息 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书   公开露馅的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品府上概要 基金份额持有东谈主大会召开的国法及具体范例，说明基金居品的性情等波及基金投 资者症结利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生症结变更的，基金顾问东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金顾问东谈主至少每年更新 一次。基金圮绝运作的，基金顾问东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品府上概要的信息发生症结变 更的，基金顾问东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品府上概要，并登载在端正 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上概要其他信息发生变更的， 基金顾问东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金顾问东谈主不再更新基金居品 府上概要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金顾问东谈主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公 告登载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上概 要、基金合同和基金托管契约登载在端正网站上，并将基金居品府上概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金顾问东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于端正媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金        更新的招募说明书   基金顾问东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在端正媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金顾问东谈主应 当至少每周在端正网站露馅一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金顾问东谈主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点以偏激他媒介，露馅开 放日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金顾问东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站露馅半 年度和年度临了一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金顾问东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计算方式及研究申购、赎回费率，并保证投资者玩忽在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金按时陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说   基金顾问东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年 度陈说登载在端正网站上，并将年度陈说教唆性公告登载在端正报刊上。基金年 度陈说中的财务管帐陈说应当经过妥贴《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师 事务所审计。   基金顾问东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将 中期陈说登载在端正网站上，并将中期陈说教唆性公告登载在端正报刊上。   基金顾问东谈主应当在每个季度末端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度 陈说，将季度陈说登载在端正网站上，并将季度陈说教唆性公告登载在端正报刊 上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金顾问东谈主不错不编制当期季度陈说、中 期陈说或者年度陈说。   如陈说期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者利益，基金顾问东谈主至少应当在按时陈说“影响投资者决策 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书 的其他症结信息”项下露馅该投资者的类别、陈说期末持有份额及占比、陈说期 内持有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的格外情形除外。   本基金持续运作过程中，应当在基金年度陈说和中期陈说中露馅基金组合股 产情况偏激流动性风险分析等。   （七）临时陈说   本基金发生症结事件，研究信息露馅义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈评话， 并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称症结事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生症结影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 约束东谈主； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月变动跨越百分之三 十； 症结行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务干系步履受到症结行政处罚、刑事处罚； 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金          更新的招募说明书 执行约束东谈主或者与其有症结是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他症结关联交游事项，但中国证监会另有端正的除外； 方式和费率发生变更； 事项时； 格产生症结影响的其他事项或中国证监会端正或基金合同约定的其他事项。   （八）透露公告   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在阛阓崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤基金 份额持有东谈主权益的，干系信息露馅义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开澄 清。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）计帐陈说   基金合同圮绝的，基金顾问东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐陈说。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在端正网站上， 并将计帐陈说教唆性公告登载在端正报刊上。   （十一）投资股指期货的信息露馅 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金        更新的招募说明书   基金在季度陈说、中期陈说、年度陈说等按时陈说和招募说明书更新等文献 中露馅股指期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险计划等， 并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的投资政策 和投资主见等。   （十二）投资国债期货的信息露馅   基金在季度陈说、中期陈说、年度陈说等按时陈说和招募说明书更新等文献 中露馅国债期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险计划等， 并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的投资政策 和投资主见。   （十三）投资资产援助证券的干系露馅   基金顾问东谈主应在本基金中期陈说及年度陈说中露馅其持有的资产援助证券 总额、资产援助证券市值占基金净资产的比例和陈说期内通盘的资产援助证券明 细。   基金顾问东谈主应在本基金季度陈说中露馅其持有的资产援助证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产援助证券明细。   （十四）本基金投资存托凭证的信息露馅依照境内上市交游的股票实践。   （十五）实施侧袋机制期间的信息露馅   本基金实施侧袋机制的，干系信息露馅义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的端正进行信息露馅，详见招募说明书“侧袋机制”章节的端正。   （十六）中国证监会端正的其他信息。   六、信息露馅事务顾问   基金顾问东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅顾问轨制，指定专门部门及 高档顾问东谈主员负责顾问信息露馅事务。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当妥贴中国证监会干系基金信息 露馅内容与款式准则等法律法例端正。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金顾问东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金按时陈说、更新的招募说明书、基金居品府上概要、基金 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金        更新的招募说明书 计帐陈说等公开露馅的干系基金信息进行复核、审查，并向基金顾问东谈主进行书面 或者电子阐述。   基金顾问东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中遴荐一家报刊露馅本基金信息。 基金顾问东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金 信息，并保证干系报送信息的着实、准确、完满、实时。   基金顾问东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上露馅信息外，还不错根据需要 在其他人人媒介露馅信息，然则其他人人媒介不得早于端正媒介露馅信息，况且 在不同媒介上露馅归拢信息的内容应当一致。   为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计陈说、法律成见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年。   七、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金顾问东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长露馅基金信息的情形   当出现下述情况时，基金顾问东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长露馅基金干系信 息： 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金               更新的招募说明书               第十七部分           侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金顾问东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋管帐师事 务所成见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金顾问东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内聘 请妥贴《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并露馅专项审计 成见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐述相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购请求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户 的赎回请求并支付赎回款项。 换；同期，基金顾问东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 和赎回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用 于主袋账户份额。多数赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回请求跨越前一 洞开日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金顾问东谈主计算各项投资运作计划和基金功绩计划时仅需议论主袋账户资产。   基金顾问东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的休养，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金顾问东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金顾问东谈主和基金托管东谈主支吾主袋账户资产进行估 值并露馅主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户种种份额净值。侧袋账户 的管帐核算应妥贴《企业管帐准则》的干系要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度 资产净值动作基数计提。 后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取顾问费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原交游等方式复原流动性后，基金顾问东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金顾问东谈主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金顾问东谈主在每次处置变现后均应按照干系法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并圮绝侧袋机制后，基金顾问东谈主应实时聘用妥贴 《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并露馅专项审计成见。   （七）侧袋机制的信息露馅   在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生症结影响的事项后基金顾问东谈主应实时发布临时公告。   基金顾问东谈主应按照招募说明书“基金的信息露馅”部分端正的基金净值信息 露馅方式和频率露馅主袋账户份额的种种基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制期间本基金暂停露馅侧袋账户种种份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金顾问东谈主应当在基金按时陈说中露馅陈说期内侧袋账 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金        更新的招募说明书 户干系信息，基金按时陈说中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度陈说进行审计时，支吾陈说期内基金侧袋机制运行干系的会 计核算和年度陈说露馅等发表审计成见。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金               更新的招募说明书               第十八部分           风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券阛阓价钱受到经济要素、政事要素、投资脸色和交游轨制等各式要素的 影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈 周期性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。利纯厚接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资 成本和利润。基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率飞腾 时，基金持有的债券价钱下降，如基金组合久期较长，则将形成基金资产的损失。   （4）购买力风险。基金的利润将主要通过现金款式来分派，而现金可能因 为通货扩张的影响而导致购买力下降，从而使基金的执行收益下降。   （5）再投资风险。再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具 体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时， 将赢得比当年较少的收益率，这将对基金的净值增长率产生影响。   （6）上市公司规划风险。上市公司的规划现象受多种要素的影响，如顾问 才气、行业竞争、阛阓远景、工夫更新、财务现象、新址品研究开发等都会导致 公司盈利发生变化，如果基金所投资的上市公司规划不善，其股票价钱 下降， 或者玩忽用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以 预感的变化。天然基金不错通过投资种种化来分散这种非系统风险，但不成实足 幸免。   （7）信用风险。主如果指债务东谈主的毁约风险，若债务东谈主规划不善，资不抵 债，债权东谈主可能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。   （8）债券收益率弧线风险。债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书 移动研究的风险，单一的久期计划并不成充分反馈这一风险的存在。   （9）波动性风险。波动性风险主要存在于可调度债券的投资中，具体发扬 为可调度债券的价钱受到其相对应股票价钱波动的影响，同期可调度债券还有信 用风险与转股风险。转股风险指相对应股票价钱跌破转股价，不成赢得转股收益， 从而无法弥补当初付出的转股期权价值。   基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为要素、顾问系统成就欠妥形成操作 乖僻或基金顾问东谈主里面失控而可能产生的损失。顾问风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策实践和投资绩效监 督搜检过程中，由于决策乖僻而给基金资产形成的可能的损失；   （2）操魄力险：指基金投资决策实践中，由于投资指示不解晰、交游操作 乖僻等东谈主为要素而可能导致的损失；   （3）工夫风险：是指基金顾问东谈主顾问信息系统成就欠妥等要素而可能形成 的损失。   洞开式基金要随时支吾投资者的赎回，如果基金资产不成马上更动成现金， 或者变现为现金时对基金资金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水 平。尤其是在发生多数赎回时，如果基金资产变现才气差，可能会产生基金仓位 休养的艰苦，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金成就投资者最短持有期限（即锁按时）为六个月。对于每份基金份额， 锁按时指自基金合同奏效日（对认购份额而言）或基金份额申购请求阐述日（对 申购份额而言）起，至基金合同奏效日或基金份额申购请求阐述日次六个月的月 度对日的前一日（含该日）止的期间。在每份基金份额锁按时内，基金份额持有 东谈主不成就该基金份额建议赎回请求，锁按时届满后的下一个服务日起不错建议赎 回请求。   此外，为切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，解任基金份额持有东谈主利 益优先原则，本基金顾问东谈主将合理约束基金份额持有东谈主荟萃度，审慎阐述申购赎 回业务请求。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金        更新的招募说明书    （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估    本基金主要投资于国内照章刊行上市的股票、存托凭证、债券、资产援助证 券、债券回购、同行存单、银行入款、货币阛阓器具、股指期货、国债期货等投 资品种。上述资产均在表率的交游场所、运作时辰长，阛阓透明度较高，运作方 式表率，历史流动性现象考究，泛泛情况下玩忽实时抖擞基金变现需求，保证基 金按时支吾赎回要求。顶点阛阓情况下，上述资产可能出现流动性不及，导致基 金资产无法变现，从而影响投资按时收到赎回款项。根据过往训导统计，绝大部 分时辰上述资产流动性充裕，流动性风险可控，当碰到顶点阛阓情况时，基金管 理东谈主会按照基金合同及干系法律法例要求，实时启动流动性风险支吾步履，保护 基金投资者的正当权益。    股票投资方面，本基金将在议论行业生命周期、景气进程、估值水平以及股 票阛阓行业轮动端正的基础上决定行业的配置，同期本基金将根据宏不雅经济和证 券阛阓环境的变化，实时对行业配置进行动态休养。债券投资方面，本基金通过 真切分析宏不雅经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同类属的收益率水平、 流动性和信用风险等要素，以久期约束和结构漫衍策略为主，以收益率弧线策略、 利差策略等为辅，构造玩忽提供沉静收益的债券和货币阛阓器具组合。    因此本基金在投资运作过程中的行业配置较为天真，在空洞议论宏不雅要素及 行业基本面的前提下进行配置，不以投资于某单一瞥业为投资主见，行业分散度 较高，受到单一瞥业流动性风险的影响较小。    本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以镌汰基金的流动性 风险：本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跨越基金资产净值的    本基金为洞开式基金，为保持较高的组合流动性，便捷投资东谈主安排投资，在 投诚本基金研究投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品 种，防御流动性风险。同期，勾通阛阓流动性特质，本基金将合理安排组合流动 性，统计划论投资者申购赎回特征和客户大额资金流向特征，以确定本基金在不 同投资品种的配置比例，确保流动性充裕。    （3）多数赎回情形下的流动性风险顾问步履 当本基金出现多数赎回情形时，本基金顾问东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主协商 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金        更新的招募说明书 一致后，将运用多种流动性风险顾问器具对赎回请求进行限度休养，以支吾流动 性风险，保护基金份额持有东谈主的利益，包括但不限于：减速办理多数赎回请求、 暂停接受赎回请求、减速支付赎回款项、中国证监会招供的其他步履。   （4）实施备用的流动性风险顾问器具的情形、范例及对投资者的潜在影响   如果出现流动性风险，基金顾问东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到 公正对待的前提下，可实施备用的流动性风险顾问器具，动作特定情形下基金管 理东谈主流动性风险顾问的辅助步履，包括但不限于宽限办理多数赎回请求、暂停接 受赎回请求、减速支付赎回款项、暂停基金估值、实施侧袋机制、舞动订价以及 中国证监会认定的其他步履。同期基金顾问东谈主应时刻防御可能产生的流动性风 险，对流动性风险进行日常监控，保护持有东谈主的利益。当实施备用的流动性风险 顾问器具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。   侧袋机制是一种流动性风险顾问器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有 效阻难并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手露馅种种基金 份额净值，并不得办理申购、赎回和调度，仅主袋账户份额泛泛洞开赎回，因此 启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户 份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变面前辰具有 不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的 特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不露馅侧袋账户份额的净值，即便基金顾问东谈主 在基金按时陈说中露馅陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金顾问东谈主不承担任何保证和承诺的服务。   基金顾问东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金顾问东谈主计算各项投资运作计划和基金功绩计划时仅需 议论主袋账户资产，基金功绩计划应当以主袋账户资产为基准，因此本基金露馅 的功绩计划不成反馈特定资产的真不二价值及变化情况。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金        更新的招募说明书   指基金顾问或运作过程中，违背国度法律、法例的端正，或者基金投资违背 法例及基金合同研究端正的风险。   （1）股指期货投资风险 本基金可投资股指期货，股指期货继承保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠 杆性，当出现不利行情时，股价指数轻浅的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大 损失。股指期货继承逐日无欠债结算轨制，如果莫得在端正的时辰内补足保证金， 按端正将被强制平仓，可能给投资带来症结损失。  （2）国债期货投资风险 本基金的投资领域包括国债期货，国债期货的投资可能濒临阛阓风险、基差风险、 流动性风险。阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化 的风险。基差风险是期货阛阓的专有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的 波动，影响套期保值或套利效率，使之发生未必损益的风险。流动性风险可分为 两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头 寸的风险，此类风险往往是由阛阓短缺广度或深度导致的；另一类为资金量风险， 是指资金量无法抖擞保证金要求，使得所持有的头寸濒临被强制平仓的风险。  （3）资产援助证券投资风险 本基金可投资资产援助证券，资产援助证券在国内阛阓尚处发展初期，具有低流 动性、高收益的特征，并存在一定的投资风险。资产援助证券的投资与基金资产 密切干系，因此会受到特定原始权益东谈主停业风险及现金流瞻望风险等的影响；当 本基金投资的资产援助证券信用评级发生变化时，本基金将需要面对临时休养持 仓的风险；此外当资产援助证券干系的刊行东谈主、基金顾问东谈主、基金托管东谈主等出现 违纪毁约时，本基金将濒临无法收取投资收益以致损失本金的风险。  （4）流通受限证券投资风险 本基金可投资流通受限证券，按监管机构或行业协会研究端正确定公允价值，本 基金的基金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有证券的收盘价所对应的净 值，因此，投资者在申购赎回时，需议论估值方法对基金净值的影响。另外，本 基金可能由于投资流通受限证券而濒临流动性风险以及流通受限期间内证券价 格大幅下降的风险。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金          更新的招募说明书  （5）最短持有期的流动性风险 本基金对于每份基金份额成就六个月的最短持有期，在最短持有期内基金份额持 有东谈主不成建议赎回请求，最短持有期届满后方可建议赎回请求。故投资者在最短 持有期届满前，还将濒临无法赎回的流动性风险。   以上所述要素可能会给本基金投资带来格外交游风险。   （1）跟着妥贴本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，如果投资于这 些器具，基金可能会濒临一些格外的风险；   （2）因工夫要素而产生的风险，如计算机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制确立、东谈主员配备、内控轨制建立等方面 不完善而产生的风险；   （4）因东谈主为要素而产生的风险、如内幕交游、诈骗步履等产生的风险；   （5）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （6）干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益 水平，从而带来风险；   （7）其他未必导致的风险。   二、声明 构销售，基金顾问东谈主与其他基金销售机构都不成保证其收益或本金安全。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书   第十九部分      基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金顾问东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效，自决议奏效后两日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行干系范例后，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东谈主相连的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金顾问东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券干系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产计帐小组长入给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现； 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金        更新的招募说明书   （4）制作计帐陈说；   （5）聘用管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 陈说出具法律成见书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈把持有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究症结事项须实时公告；基金财产计帐陈说经妥贴《中华东谈主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐 陈说登载在端正网站上，并将计帐陈说教唆性公告登载在端正报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东谈主照章律法例要求保存，保存期限 不低于法律法例端正的最低期限。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金          更新的招募说明书            第二十部分     基金合同内容摘录    一、基金份额持有东谈主、基金顾问东谈主和基金托管东谈主的权利、义务    （一）基金份额持有东谈主的权利和义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主动作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归拢类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章请求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息府上；   （7）监督基金顾问东谈主的投资运作；   （8）对基金顾问东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）负责阅读并投诚《基金合同》、《基金招募说明书》等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）和蔼基金信息露馅，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度； 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书   （5）在其持有的基金份额领域内，承担基金损失或者《基金合同》圮绝的 有限服务；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）实践奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金顾问东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》沉静运用 并顾问基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金顾问费以及法律法例端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及研究法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度研究法律端正，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采取必要步履保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处 理；   （9）担任或委用其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及研究法律端正决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的领域内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓励权利，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金顾问东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金        更新的招募说明书 实施其他法律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在妥贴研究法律、法例的前提下，制订和休养研究基金认购、申购、 赎回、调度和非交游过户等业务国法；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老诚信用、严慎费力的原则顾问和运用 基金财产；   （4）配备饱和的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划方式顾问和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务顾问及东谈主事顾问等轨制， 保证所顾问的基金财产和基金顾问东谈主的财产彼此沉静，对所顾问的不同基金离别 顾问，离别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他研究端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主运作基金财产；   （7） 照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取妥当合理的步履使计算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法妥贴《基金合同》等法律文献的端正，按研究端正计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他研究端正，履行信息披 露及陈说义务；   （12）保守基金生意奥秘，不泄露基金投资策画、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他研究端正另有端正外，在基金信息公开露馅前应予守密，不 向他东谈主泄露； 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他研究端正召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产顾问业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关府上不低于法律法例端正的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在端正时辰发出，况且 保证投资者玩忽按照《基金合同》端正的时辰和方式，随时查阅到与基金研究的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到研究府上的复印件；   （18）组织并投入基金财产计帐小组，参与基金财产的援助、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时陈说中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金顾问东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金顾问东谈主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理研究基 金事务的步履承担服务；   （23）以基金顾问东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效， 基金顾问东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金募 集期末端后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实践奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书   （三）基金托管东谈主的权利和义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全 援助基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金顾问东谈主对本基金的投资运作，如发现基金顾问东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成症结损失的 情形，应申诉中国证监会，并采取必要步履保护基金投资者的利益；   （4）根据干系阛阓国法，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金顾问东谈主更换时，提名新的基金顾问东谈主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以老诚信用、费力尽责的原则持有并安全援助基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有妥贴要求的营业场所，配备饱和的、 及格的闇练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务顾问及东谈主事顾问等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此沉静；对所托管的不同的基金离别成就账户，沉静核算，分账顾问， 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面彼此沉静；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他研究端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主托管基金财产；   （5）援助由基金顾问东谈主代表基金订立的与基金研究的症结合同及研究凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金顾问东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书   （7）保守基金生意奥秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他研究端正另 有端正外，在基金信息公开露馅前给予守密，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金顾问东谈主计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为研究的信息露馅事项；   （10）对基金财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具成见，说 明基金顾问东谈主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果 基金顾问东谈主有未实践《基金合同》端正的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采取 了妥当的步履；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系府上不低于法 律法例端正的最低期限；   （12）从基金顾问东谈主或其委用的登记机构处吸收并保存基金份额持有东谈主名 册；   （13）按端正制作干系账册并与基金顾问东谈主查对；   （14）依据基金顾问东谈主的指示或研究端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他研究端正，召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金顾问东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金顾问东谈主的投资运作；   （17）投入基金财产计帐小组，参与基金财产的援助、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时陈说中国证监会 和银行监管机构，并文书基金顾问东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，本旨担抵偿服务，其抵偿 服务不因其退任而免除；   （20）按端正监督基金顾问东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金顾问东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金顾问东谈主追偿；   （21）实践奏效的基金份额持有东谈主大会的决议； 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金          更新的招募说明书   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的范例和国法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈把持有的每一基金份 额领有对等的投票权。本基金未确立基金份额持有东谈主大会日常机构。   （一）召开事由   （1）圮绝《基金合同》；   （2）更换基金顾问东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调度基金运作方式；   （5）休养基金顾问东谈主、基金托管东谈主的酬金圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、领域或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会范例；   （10）基金顾问东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金顾问东谈主收到提议当日的基金份额计算，下同）就归拢事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生症结影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无执行性不利影响的前提下，以下情况可由基金顾问东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）调低基金顾问费、基金托管费；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）休养本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费，罢手现存基金 份额类别的销售、休养现存基金份额类别的费率水平、加多新的基金份额类别或 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金            更新的招募说明书 休养基金份额类别成就国法等；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无执行性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （6）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东谈主大会的以 外的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金顾问东谈主召集； 建议书面提议。基金顾问东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金顾问东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日召开并奉告基金顾问东谈主， 基金顾问东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金顾问东谈主建议书面提议。基金顾问东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金顾问东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基 金份额持有东谈主代表和基金顾问东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并奉告基金顾问东谈主，基金顾问东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金份额持有东谈主日常机构、基金顾问东谈主、基金托管东谈主 都不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主 有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书 召集基金份额持有东谈主大会的，基金顾问东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得防碍、干 扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议款式；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权委用解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点;   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、委用的公证机关偏激联 系方式和研究东谈主、书面表决成见寄交的截止时辰和收取方式。 决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金顾问东谈主 到指定地点对表决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文书基金顾问东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金 顾问东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决成见的计票进行监督的，不影响表决 成见的计票遵循。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式以及法律法例或 监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金顾问东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书 有东谈主大会，基金顾问东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期妥贴以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东谈主 持有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用解说妥贴法律法例、《基金合 同》和会议文书的端正，况且持有基金份额的凭证与基金顾问东谈把持有的登记府上 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 款式或基金合同约定的其他方式在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内连 续公布干系教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金顾问东谈主）到指定地点对书面表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金顾问东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文书端正的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决成见；基金托管东谈主或基金 顾问东谈主经文书不投入收取书面表决成见的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主径直出具书面成见或授权他东谈主代表出具书面成见的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具书面成见或授权他东谈主代表出具书面成见基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书 新召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具书面成见或授权他东谈主代表出具 书面成见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面成见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面成见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面成见的 代理东谈主出具的委用东谈把持有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用解说符 正当律法例、《基金合同》和会议文书的端正，并与基金登记机构记录相符。 金份额持有东谈主也不错遴荐辘集、电话或其他方式进行表决，或者继承辘集、电话 或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决，为此，基金份额持有东谈主需在会议文书 载明的期限内，以会议文书载明的有用方式向会议召集东谈主提交相应有用的表决票 或授权委用书。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的症结事项，如《基金合同》的症结修 改、决定圮绝《基金合同》、更换基金顾问东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会把持东谈主按照下列第七条文定范例确定和公 布监票东谈主，然后由大会把持东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会把持东谈主为基金顾问东谈主授权出席会议的代表，在基金顾问东谈主授权代表未能把持 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表把持；如果基金顾问东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能把持大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主动作该 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书 次基金份额持有东谈主大会的把持东谈主。基金顾问东谈主和基金托管东谈主拒不出席或把持基金 份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明投入会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委用东谈主 姓名（或单元称号）和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以 尽头决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调度基金运作方式、更换 基金顾问东谈主或者基金托管东谈主、圮绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以尽头 决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证解说，不然提交 妥贴会议文书中端正的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 妥贴会议文书端正的书面表决成见视为有用表决，表决成见暗昧不清或彼此矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面成见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额 总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书   （1）如大会由基金顾问东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的把持 东谈主应当在会议动手后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金顾问东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的把持东谈主应当在会议动手 后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金顾问东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会把持东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议把持东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会把持东谈主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金顾问东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金顾问东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金顾问东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在端正媒介上公告。如果继承 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金顾问东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践奏效的基金份额持有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金顾问 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书 东谈主、基金托管东谈主均有不停力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的格外约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主离别持有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若干系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的把持 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事范例、 表决条件等端正，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相 关内容被取消或变更的，基金顾问东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书 径直对本部天职容进行修改和休养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐方式   （一）《基金合同》的变更 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例 端正和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金顾问东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效，自决议奏效后两日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行干系范例后，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东谈主相连的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金顾问东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券干系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产计帐小组长入给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现； 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书   （4）制作计帐陈说；   （5）聘用管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 陈说出具法律成见书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈把持有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究症结事项须实时公告；基金财产计帐陈说经妥贴《中华东谈主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐 陈说登载在端正网站上，并将计帐陈说教唆性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东谈主照章律法例要求保存，保存期 限不低于法律法例端正的最低期限。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争 议，如经友好协商未能顾问的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，仲 裁地点为深圳市，按照深圳国际仲裁院届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决 是终局的，对当事东谈主均有不停力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承 担。   争议处理期间，基金顾问东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，赓续赤诚、勤 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书 勉、尽责地履行基金合同端正的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地区法律）管 辖。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金顾问东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金                    更新的招募说明书           第二十一部分         基金托管契约的内容摘录    一、基金托管契约当事东谈主    （一）基金顾问东谈主（也可称资产顾问东谈主）    称号：中航基金顾问有限公司    住所：北京市向阳区天辰东路 1 号院 1 号楼 1 层 101 内 10 层 B1001 号    办公地址：北京市向阳区天辰东路 1 号院北京亚洲金融大厦 D 座第 8 层    邮政编码：100101    法定代表东谈主：杨彦伟    成立时辰： 2016 年 06 月 16 日    批准确立机关：中国证券监督顾问委员会    批准确立文号：证监许可[2016]1249 号    组织款式：有限服务公司    注册本钱：东谈主民币 3 亿元    存续期间：持续规划    规划领域：基金召募、基金销售、特定客户资产顾问、资产顾问和中国证监 会许可的其他业务    （二）基金托管东谈主（也可称资产托管东谈主）    称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)    住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    邮政编码：518040    法定代表东谈主：缪建民    成立时辰：1987 年 4 月 8 日    批准确立机关及批准确立文号：中国东谈主民银行银复字（1986）175 号文、银 复（1987）86 号文    基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金          更新的招募说明书   组织款式：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币 252.20 亿元   存续期间：持续规划   二、基金托管东谈主对基金顾问东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据研究法律法例的端正以及《基金合同》的约定，对基 金投资领域、投资比例、投资限制、关联方交游等进行监督。《基金合同》明确 约定基金投资证券遴荐圭臬的，基金顾问东谈主应事前或按时向基金托管东谈主提供投资 品种池，以便基金托管东谈主对基金执行投资是否妥贴基金合同对于证券遴荐圭臬的 约定进行监督。   本基金的投资领域为具有考究流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、中小板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票）、存 托凭证、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券、政府援助机构债、政府 援助债券、地方政府债、可调度债券（含分离型可调度债券）、可交换债券偏激 他中国证监会允许投资的债券）、资产援助证券、债券回购、同行存单、银行存 款(包括契约入款、按时入款等)、货币阛阓器具、股指期货、国债期货，以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须妥贴中国证监会的干系 端正。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金顾问东谈主在履行妥当 范例后，不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票（含存托凭证）的比例为基金资 产的 80%-95%；本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴 纳的交游保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以 内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金顾问东谈主在履行适 当范例后，不错休养上述投资品种的投资比例。   基金的投资组合应解任以下限制： 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金            更新的招募说明书   （1）本基金投资于股票（含存托凭证）的比例为基金资产的 80%-95%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的 交游保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的 政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10％；   （4）本基金顾问东谈主顾问的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证 券的 10％；   （5）本基金顾问东谈主顾问的全部洞开式基金(包括洞开式基金以及处于洞开期 的按时洞开基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跨越该上市公司可 流通股票的 15%；本基金顾问东谈主顾问的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可 流通股票，不得跨越该上市公司可流通股票的 30%；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跨越基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金顾问东谈主之外 的要素致使基金不妥贴该比例限制的，基金顾问东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （7）本基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产援助证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10％；   （8）本基金持有的全部资产援助证券，其市值不得跨越基金资产净值的   （9）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产援助证券的比例，不得跨越 该资产援助证券领域的 10％；   （10）本基金顾问东谈主顾问的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产援助 证券，不得跨越其种种资产援助证券整个领域的 10％；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援助证券。 基金持有资产援助证券期间，如果其信用等第下降、不再妥贴投资圭臬，应在评 级陈说发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金          更新的招募说明书 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资领域 保持一致；   （14）本基金参与股指期货交游的，需解任下列投资比例限制：在职何交游 日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净值的 10%；在职何 交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金持有的股票总市值的 上一个交游日基金资产净值的 20%；基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期 货合约价值，整个（轧差计算）应当妥贴基金合同对于股票投资比例的研究约定；   （15）本基金参与国债期货交游的，需解任下列投资比例限制：本基金在职 何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资产净值的 15%； 在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金持有的债券总市 值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、卖放洋债期货合约价值，整个（轧差计算）应当妥贴基金合同对于债券投资 比例的研究约定；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的 成交金额不得跨越上一交游日基金资产净值的 30%；   （16）本基金参与股指期货或国债期货交游的，在每个交游日日终，持有的 买入股指期货合约价值和买入国债期货合约价值与有价证券市值之和不得跨越 基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、资产援助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （17）基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实践，与境 内上市交游的股票合并计算；   （19）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（6）、（11）、（12）、（13）项外，因证券/期货阛阓 波动、上市公司合并、基金领域变动等基金顾问东谈主之外的要素致使基金投资比例 不妥贴上述端正投资比例的，基金顾问东谈主应当在 10 个交游日内进行休养，但中 国证监会端正的格外情形除外。   基金顾问东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当妥贴 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金             更新的招募说明书 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起 动手。      基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起动手。      法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金顾问东谈主在履行适 当范例后，则本基金投资不再受干系限制。 动：      （1）承销证券；      （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽服务的投资；      （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；      （5）向其基金顾问东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不正派的证券交游行为；      （7）法律、行政法例和中国证监会端正谢绝的其他行为。 执行约束东谈主或者与其有症结是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他症结关联交游的，应当妥贴基金的投资主见和投资策略，解任 基金份额持有东谈主利益优先原则，防御利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓公正合理价钱实践。干系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并 按法律法例给予露馅。症结关联交游应提交基金顾问东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的沉静董事通过。基金顾问东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行 审查。      根据法律法例研究基金从事的关联交游的端正，基金顾问东谈主应事前提供其控 股鼓励、执行约束东谈主或者与其有其他症结是非关系的公司名单偏激更新，确保所 提供的关联方名单的着实性、完满性、全面性，并负责实时将变化情况书面文书 基金托管东谈主。如法律法例或监管部门取消上述谢绝性端正，基金顾问东谈主在履行适 当范例后可不受上述端正的限制。 比例限制进行变更的，本基金可相应休养谢绝步履和投资比例限制端正，不需经 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金           更新的招募说明书 基金份额持有东谈主大会审议。《基金法》偏激他研究法律法例或监管部门取消上述 限制的，履行妥当范例后，基金不受上述限制。   （二）基金托管东谈主根据研究法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金 顾问东谈主遴荐入款银行进行监督。基金投资银行按时入款的，基金顾问东谈主应根据法 律法例的端正及《基金合同》的约定，确定妥贴条件的通盘入款银行的名单，并 实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的交游敌手是否 妥贴研究端正进行监督。对于不妥贴端正的银行入款，基金托管东谈主不错拒却实践， 并文书基金顾问东谈主。   本基金投资银行入款应妥贴如下端正： 制；投资于具有基金托管东谈主经验的归拢生意银行的银行入款、同行存单占基金资 产净值的比例整个不得跨越 20%；投资于不具有基金托管东谈主经验的归拢生意银行 的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例整个不得跨越 5%。   研究法律法例或监管部门制定或修改新的按时入款投资政策，基金顾问东谈主履 行妥当范例后，可相应休养投资组合限制的端正。 务历程、岗亭职责、风险约束步履和监察稽核轨制，切实防御研究风险。基金托 管东谈主负责对本基金银行按时入款业务的监督与核查，审查、复核干系契约、账户 府上、投资指示、入款证实书等研究文献，切实履行托管职责。   （1）基金顾问东谈主负责约束信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等 级、入款银行的支付才气等波及到入款银行遴荐方面的风险。因遴荐入款银行不 当形成基金财产损失的，由基金顾问东谈主承担服务。   （2）基金顾问东谈主负责约束流动性风险，并承担因约束不力而形成的损失。 流动性风险主要包括基金顾问东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而 入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款不成抖擞基金泛泛结算业务的 风险、因全部提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金 流动性方面的风险。   （3）基金顾问东谈主须加强里面风险约束轨制真实立。如因基金顾问东谈主职工有 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金          更新的招募说明书 邪恶的职务步履导致基金财产受到损失的，需由基金顾问东谈主承担由此形成的损 失。      （4）基金顾问东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格投诚《基金 法》、《运作办法》等研究法律法例，以及国度研究账户顾问、利率顾问、支付 结算等的各项端正。      （三）基金投资银行入款契约的订立、账户开设与顾问、投资指示与资金划 付、账目查对、到期兑付、提前支取      （1）基金顾问东谈主应与妥贴经验的入款银行总行或其授权分行订立《基金存 款业务总体配合契约》（以下简称《总体配合契约》），确定《入款契约书》的 款式范本。《总体配合契约》和《入款契约书》的款式范本由基金托管东谈主与基金 顾问东谈主共同约定。      （2）基金托管东谈主依据干系法例对《总体配合契约》和《入款契约书》的内 容进行复核，审查入款银行经验等。      （3）基金顾问东谈主应在《入款契约书》中明确入款证实书或其他有用入款凭 证的办理方式、邮寄地址、研究东谈主和研究电话，以及入款证实书或其他有用凭证 在邮寄过程中遗失后，入款余额的阐述及兑付办法等。      （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”） 寄送或上门托付入款证实书或其他有用入款凭证的，基金托管东谈主可向入款分支机 构的上司行发出入款余额询证函，入款分支机构偏激上司行应予配合。      （5）基金顾问东谈主应在《入款契约书》中端正，基金存放到期或提前兑付的 资金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《入款契约书》写明账户称号和账 号，未划入指定账户的，由入款银行承担一切服务。      （6）基金顾问东谈主应在《入款契约书》中端正，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，顾问东谈主应实时书面文书入款行，书面文书应加盖基金托 管东谈主预留印鉴。入款分支机构应实时就变更事项向基金顾问东谈主、基金托管东谈主出具 稳健书面阐述书。变更文书的投递方式同开户手续。在存期内，入款分支机构和 基金托管东谈主的指定研究东谈主变更，应实时加盖公章书面文书对方。      （7）基金顾问东谈主应在《入款契约书》中端正，因按时入款产生的存单不得 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金           更新的招募说明书 被质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。      （1）基金投资于银行入款时，基金顾问东谈主应当依据基金顾问东谈主与入款银行 订立的《总体配合契约》、《入款契约书》等，以基金的口头在入款银行总行或 授权分行指定的分支机构开立银行账户。      （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主援助和使用。      （1）入款证实书等入款凭证传递      入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理东谈主应在《入款契约书》中端正，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或 其他有用入款凭证（下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款阐述或到期提 款的有用凭证，且对应每笔入款仅能开具惟一入款凭证。资金到账当日，由入款 银行分支机构指定的管帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话确 认收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管东谈主指定研究东谈主； 若入款银行分支机构代为援助入款凭证的，由入款银行分支机构指定管帐主管传 真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐述收妥。      （2）入款凭证的遗失补办      入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金顾问东谈主向入款银行建议补办请求，基 金顾问东谈主应督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门 托付至托管东谈主，原入款凭证自动作废。      （3）账目查对      每个服务日，基金顾问东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计 利息。      入款资金到账后，基金托管东谈主向入款银行发起查询问复，入款银行应按照东谈主 行查询问复的研究时限要求实时回复。基金顾问东谈主有服务督促入款银行实时回复 查询问复，因入款银行未实时回复形成的资金被挪用、盗取的服务由入款银行承 担。      基金顾问东谈主应在《入款契约书》中端正，对于存期跨越 3 个月的按时入款， 基金托管东谈主于每季度向入款银行发起查询问复，入款银行应按照东谈主行查询问复的 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书 研究时限要求实时回复。基金顾问东谈主有服务督促入款银行实时回复查询问复。因 入款银行未实时回复形成的资金被挪用、盗取的服务由入款银行承担。   （4）到期兑付   基金顾问东谈主提前文书基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分 支机构指定的管帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话 筹商。入款到期前基金顾问东谈主与入款银行阐述入款凭证收到并于到期日兑付入款 本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文书基金 顾问东谈主与入款银行接洽入款到账时辰及利息补付事宜。基金顾问东谈主应将接洽结果 奉告基金托管东谈主，基金托管东谈主收妥入款本息确当日文书基金顾问东谈主。   基金顾问东谈主应在《入款契约书》中端正，入款凭证在邮寄过程中遗失的，存 款银行应立即文书基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出 具干系解说文献后，与入款银行指定管帐主管电话阐述后，入款银行应在到期日 将入款本息划至指定的基金资金账户。如果入款到期日为法定节沐日，入款银行 顺延至到期后第一个服务日支付，入款银行需按原契约约定利率和执行宽限天数 支付宽限利息。   如果在入款期限内，由于基金领域发生缩减的原因或者出于流动性顾问的需 要等原因，基金顾问东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金顾问东谈主与入款银行订立的《入款契约书》实践。   基金托管东谈主发现基金顾问东谈主在进行入款投资时有违背研究法律法例的端正 及《基金合同》的约定的步履，应实时以书面款式文书基金顾问东谈主在 10 个服务 日内纠正。基金顾问东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在 10 个服务日内纠正 的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。基金托管东谈主发现基金顾问东谈主有症结违纪步履， 应立即陈说中国证监会，同期文书基金顾问东谈主在 10 个服务日内纠正或拒却结 算，若因基金顾问东谈主拒虚假践形成基金财产损失的，干系损失由基金顾问东谈主承担， 基金托管东谈主不承担任何服务。   （四）基金托管东谈主根据研究法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书 顾问东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。基金顾问东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供妥贴法律法例及行业圭臬的、经谨慎遴荐的、本基金适用的银行间债 券阛阓交游敌手名单并约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金顾问东谈主有责 任确保实时将更新后的交游敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此形成的损失应 由基金顾问东谈主承担。基金顾问东谈主应严格按照交游敌手名单的领域在银行间债券市 场遴荐交游敌手。基金托管东谈主监督基金顾问东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓 交游敌手名单进行交游。如基金顾问东谈主在基金初度投资银行间债券阛阓之前仍未 向基金托管东谈主提供银行间债券阛阓交游敌手名单的，视为基金顾问东谈主招供全阛阓 交游敌手。在基金存续期间基金顾问东谈主不错休养交游敌手名单，但应将休养结果 至少提前一个服务日书面文书基金托管东谈主。新名单确定时已与本次剔除的交游对 手所进行但尚未结算的交游，仍应按照契约进行结算，但不得再发生新的交游。 如基金顾问东谈主根据阛阓需要临时休养银行间债券交游敌手名单及结算方式的，应 向基金托管东谈主说明根由，并在与交游敌手发生交游前 3 个交游日内与基金托管东谈主 协商顾问。如本基金与银行间丙类结算成员账户发生交游，基金顾问东谈主应事前书 面发送基金托管东谈主该笔交游的投资可行性说明。   基金顾问东谈主负责对交游敌手的资信约束，按银行间债券阛阓的交游国法进行 交游，并负责顾问因交游敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的交游 敌手在基金顾问东谈主确定的时辰内仍未承担毁约服务偏激他干系法律服务的，基金 顾问东谈主不错对相应损失先行给予承担，然后再向干系交游敌手追偿。基金托管东谈主 则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现 基金顾问东谈主莫得按照事前约定的交游敌手进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基 金顾问东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损构怨服务。   （五）本基金投资流通受限证券，应投诚《对于基金投资非公开刊行股票等 流通受限证券研究问题的文书》等研究监管端正。 票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交游证券， 不包括由于发布症结音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购交游中的质押券等流通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金           更新的招募说明书 记结算有限服务公司、中央国债登记结算有限服务公司或银行间阛阓计帐所股份 有限公司负责登记和存管的，并可在证券交游所或宇宙银行间债券阛阓交游的证 券。      本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。      本基金不得投资有锁按时但锁按时不解确的证券。 金顾问东谈主董事会批准的研究基金投资流通受限证券的投资决策历程、风险约束制 度。基金投资非公开刊行股票，基金顾问东谈主还应提供基金顾问东谈主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度 和投资比例约束情况。      基金顾问东谈主应至少于初度实践投资指示之前两个服务日将上述府上书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述府上后两个服务日内，以书面或其他两边招供的方式阐述收到上述府上。      基金顾问东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险 采取积极有用的步履，在合理的时辰内有用顾问基金运作的流动性问题。如因基 金多数赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活艰苦时，基金顾问东谈主 应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何服务。 要求的研究书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的 认购款、资金划付时辰等。基金顾问东谈主应保证上述信息的着实、完满，并应至少 于拟实践投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管 东谈主有饱和的时辰进行审核。      由于基金顾问东谈主未实时提供研究证券的具体的必要的信息，致使托管东谈主无法 审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担服务。 投资流通受限证券的步履。如发现基金顾问东谈主违背了《基金合同》、《托管契约》 以偏激他干系法律法例的研究端正，应实时文书基金顾问东谈主，并申诉中国证监会， 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书 同期采取合理步履保护基金投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金顾问东谈主的违 法、违纪以及违背《基金合同》、《托管契约》的投资指示不予实践，独立即通 知基金顾问东谈主纠正，基金顾问东谈主不予纠正或已代表基金签署合同不得虚假践时， 基金托管东谈主应向中国证监会陈说。 会端正媒介露馅所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按时等信息。   （六）基金顾问东谈主应当对投资中期单据业务进行研究，负责评估中期单据投 资业务的风险，本着审慎、费力尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应妥贴 法律法例及监管机构的干系端正。   （七）基金托管东谈主根据研究法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金 资产净值计算、种种基金份额净值计算、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分派、干系信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据 等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金顾问东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管契约的端正，应实时以电话、邮件或书面提 示等方式文书基金顾问东谈主限期纠正。基金顾问东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的 监督和核查。基金顾问东谈主收到文书后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的 书面文书，基金顾问东谈主应以书面款式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑 义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。在上述规按时限内，基金托管东谈主 有权随时对文书县项进行复查，督促基金顾问东谈主改正。基金顾问东谈主对基金托管东谈主 文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。   （九）基金顾问东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、                              《基金合同》 和本托管契约对基金业求实践核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的教唆， 基金顾问东谈主应在端正时辰内回答并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举 证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会 报送基金监督陈说的事项，基金顾问东谈主应积极配合提供干系数据府上和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金顾问东谈主依据交游范例仍是奏效的指示违背法 律、行政法例和其他研究端正，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金管 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金          更新的招募说明书 理东谈主实时纠正，由此形成的损失由基金顾问东谈主承担，托管东谈主在履行其文书义务后， 给予免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金顾问东谈主有症结违纪步履，应实时陈说中国证监 会，同期文书基金顾问东谈主限期纠正。   三、基金顾问东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金顾问东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全援助基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金顾问东谈主计算的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基金顾问 东谈主指示办理计帐交收、干系信息露馅和监督基金投资运作等步履。   （二）基金顾问东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账顾问、未实践或无故延长实践基金顾问东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、托管契约偏激他研究端正时，应实时以书面款式通 知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面文书后应鄙人一服务日前实时查对 并以书面款式给基金顾问东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在端正 期限内实时改正。在上述规按时限内，基金顾问东谈主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金顾问东谈主依照法律法例、基金合同和 本托管契约对基金业求实践核查，包括但不限于：对基金顾问东谈主发出的书面教唆， 基金托管东谈主应在端正时辰内回答并改正，或就基金顾问东谈主的疑义进行解释或举 证；基金托管东谈主应积极配合提供干系府上以供基金顾问东谈主核查托管财产的完满性 和着实性。   （四）基金顾问东谈主发现基金托管东谈主有症结违纪步履，应实时陈说中国证监会， 同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。   四、基金财产援助   （一）基金财产援助的原则 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金          更新的招募说明书 与沉静。 金财产。未经基金顾问东谈主的正派指示，不得自走运用、刑事服务、分派基金的任何资 产。不属于基金托管东谈主执行有用约束下的资产及什物证券等在基金托管东谈主援助期 间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的服务。 定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金 托管东谈主应实时文书基金顾问东谈主采取步履进行催收，基金顾问东谈主应负责向研究当事 东谈主追偿基金财产的损失。 机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但 不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）偏激收益，由于该等机构或该机 构会员单元等本契约当事东谈主外第三方的诈骗、轻狂、错误或停业等原因给基金资 产形成的损失等不承担服务。 金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 开立并顾问。 基金份额持有东谈主东谈主数妥贴《基金法》、《运作办法》等研究端正后，基金顾问东谈主 应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期 在端正时辰内，基金顾问东谈主应聘用妥贴《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师 事务所进行验资，出具验资陈说。出具的验资陈说由投入验资的 2 名或 2 名以上 中国注册管帐师署名方为有用。 定办理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和顾问 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书 “托管账户”），援助基金的银行入款，并根据基金顾问东谈主的指示办理资金收付。 托管账户称号应为“中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金”，预留 印鉴为基金托管东谈主钤记。 东谈主和基金顾问东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的行为。 关端正。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和顾问 基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管东谈主和基金顾问东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 顾问和运用由基金顾问东谈主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的 一级法东谈主计帐服务，基金顾问东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金等的 收取按照中国证券登记结算有限服务公司的端正实践。 他投资品种的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，按研究端正开立、使用 并顾问；若无干系端正，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的端正实践。   （五）债券托管账户的开设和顾问   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司的研究端正，以基金的口头在银行间市 场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和顾问 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书 等，基金托管东谈主按照端正开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立 后，基金顾问东谈主应以书面款式将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密码 和阛阓监控中心的登录用户名及密码奉告基金托管东谈主。资金密码和阛阓监控中心 登录密码重置由基金顾问东谈主进行，重置后务必实时文书托管东谈主。   基金托管东谈主和基金顾问东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需府上。基 金顾问东谈主保证所提供的账户开户材料的着实性和有用性，且在干系府上变更后及 时将变更的府上提供给基金托管东谈主。 定，由基金顾问东谈主协助基金托管东谈主按照研究法律法例和本契约的约定协商后开 立。新账户按研究端正使用并顾问。 理。   （七）基金财产投资的研究有价凭证等的援助   基金财产投资的研究什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金 托管东谈主的援助库，或存入中央国债登记结算有限服务公司、银行间阛阓计帐所股 份有限公司、中国证券登记结算有限服务公司或单据营业中心的代援助库，什物 援助凭证由基金托管东谈把持有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主 根据基金顾问东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主除外机 构执行有用约束的有价凭证不承担援助服务。   （八）与基金财产研究的症结合同的援助   由基金顾问东谈主代表基金签署的、与基金财产研究的症结合同的原件离别由基 金顾问东谈主、基金托管东谈主援助。除本契约另有端正外，基金顾问东谈主代表基金签署的 与基金财产研究的症结合同应保证基金顾问东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份正 本的原件。基金顾问东谈主应在症结合同签署后实时将症结合同传真给基金托管东谈主， 并在三十个服务日内将本来投递基金托管东谈主处。因基金顾问东谈主发送的合同传真件 与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金顾问东谈主负责。症结合同的保 管期限为基金合同圮绝后不少于 20 年。   对于无法取得二份以上的本来的，基金顾问东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。基金顾问东谈主向基金托管 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金          更新的招募说明书 东谈主提供的合同传真件与基金顾问东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值计算和管帐核算   （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时辰及范例   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总和，基金份额 净值的计算，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。基金顾问东谈主不错设 立大额赎回情形下的净值精度救急休养机制。国度另有端正的，从其端正。   基金顾问东谈主每个估值日计算基金资产净值及种种基金份额净值，经基金托管 东谈主复核，按端正公告。   基金顾问东谈主每个估值日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、种种基金 份额净值发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金顾问东谈主对外公布。 东谈主承担。本基金的基金管帐服务方由基金顾问东谈主担任，因此，就与本基金研究的 管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见的，按 照基金顾问东谈主对基金净值的计算结果对外给予公布。   （二）基金资产的估值   基金顾问东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值舛讹的处理方式   基金顾问东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值舛讹。   （四）基金管帐轨制   按国度研究部门端正的管帐轨制实践。   （五）基金账册的建立   基金顾问东谈主和基金托管东谈主在基金合同奏效后，应按照两边约定的归拢记账方 法和管帐处理原则，离别独速即成就、记录和援助本基金的全套账册，对干系各 方各自的账册按时进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与陈说的编制和复核 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书   基金财务报表由基金顾问东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金顾问东谈主编制的基金财务报表后，进行沉静的复核。核 对不符时，应实时文书基金顾问东谈主共同查出原因，进行休养，直至两边数据实足 一致。   基金顾问东谈主、基金托管东谈主应当在每月末端后 5 个服务日内完成月度报表的编 制及复核；在每个季度末端之日起 15 个服务日内完成基金季度陈说的编制及复 核；在上半年末端之日起 2 个月内完成基金中期陈说的编制及复核；在每年末端 之日起三个月内完成基金年度陈说的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发 现两边的报表存在不符时，基金顾问东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行休养， 休养以国度研究端正为准。基金年度陈说的财务管帐陈说应当经过妥贴《中华东谈主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计。基金合同奏效不及两个月的，基金 顾问东谈主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者年度陈说。   （七）在有需要时，基金顾问东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩相比基 准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的援助   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号、证件号码和持有的 基金份额。基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金顾问东谈主的指示编制和保 管，基金顾问东谈主和基金托管东谈主应离别援助基金份额持有东谈主名册，保存期不少于   在基金托管东谈主要求或编制中期陈说和年度陈说前，基金顾问东谈主应将研究府上 送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的着实性、准确性和完满 性。基金顾问东谈主和托管东谈主不得将所援助的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务 除外的其他用途，并应投诚守密义务。   七、争议顾问方式   各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约研究的一切争议，如经友好 协商未能顾问的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，仲裁地点为深圳 市，按照深圳国际仲裁院届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金           更新的招募说明书 各方当事东谈主均有不停力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金顾问东谈主和基金托管东谈主应坚守基金顾问东谈主和基金托管东谈主职 责，各自赓续赤诚、费力、尽责地履行基金合同和本托管契约端正的义务，爱戴 基金份额持有东谈主的正当权益。   本契约受中华东谈主民共和国法律（为本托管契约之目的，不含港澳台立法）管 辖。   八、托管契约的变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更范例   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的端正有任何突破。基金托管契约的变更应报中国证监会备 案。   （二）基金托管契约圮绝的情形 务，而在 6 个月内无其他妥当的托管机构相连其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他妥当的基金顾问公司相连其原有权利义务；   （三）基金财产的计帐   基金顾问东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金            更新的招募说明书         第二十二部分         对基金份额持有东谈主的服务   基金顾问东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金顾问东谈主根据基金 份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，有权加多或变更服务神志。主要服务内容如下：   （一）府上寄送服务   基金顾问东谈主负责向基金份额持有东谈主寄送干系府上。   基金投资者对账单包括季度对账单与年度对账单。季度对账单在每季末端后 的 15 个服务日内向有交游的持有东谈主以书面或电子文献款式寄送，年度对账单由 登记机构在每年度末端后 20 个服务日内对通盘持有东谈主以书面或电子文献款式寄 送。   先容国表里金融阛阓动态、投资契机和投资居品等。   （二）基金调度服务   投资者可在基金顾问东谈主顾问的不同洞开式基金间调度基金份额。   （三）在线服务   基金顾问东谈主提供网上交游服务，具体操作详见网上交游业务国法。   （四）咨讯服务   投资者如果思了解申购和赎回等交游情况、基金账户余额、基金居品与服务 等信息，请拨打 400-666-2186 基金顾问东谈主客户服务中心电话或登录基金顾问东谈主 网站进行参谋、查询。   宇宙长入客户服务号码：400-666-2186   基金顾问东谈主网址：www.avicfund.cn   电子信箱：services@avicfund.cn   （五）投诉受理   投资者不错拨打基金顾问东谈主客户服务中心电话或致函，投诉其他销售机构的 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书 东谈主员和服务。   （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请通过上述方 式研究基金顾问东谈主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面意会了本招募说明书。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金               更新的招募说明书              第二十三部分       其他应露馅事项       本基金的其他应露馅事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》、《信息露馅办法》等干系法律法例端正的内容与款式进行露馅，并按照要 求在证监会端正媒介上公告。 序号                公告事项               法定露馅日历        对于中航基金顾问有限公司旗下部分居品加多销售机构        的公告        中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金基金        居品府上概要（更新）        中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金更新        的招募说明书（2023 年第 1 号）        对于中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金        休养顾问费率、托管费率并修改法律文献的公告        中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金更新        的招募说明书（2023 年第 2 号）        中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金基金        居品府上概要（更新）        中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金基金        合同        中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金托管        契约        中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金 2023        年中期陈说        对于警惕犯科分子冒用“中航基金”口头进行诈欺的风险        教唆公告        中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金 2023        年第 3 季度陈说        对于中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金        加多销售机构的公告        对于中航基金顾问有限公司旗下部分居品加多销售机构        的公告        中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金 2023        年第 4 季度陈说        中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金 2023        年年度陈说        中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金 2024        年第 1 季度陈说 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金              更新的招募说明书       中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金基金       居品府上概要（更新）       中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金 2024       年第 2 季度陈说 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书        第二十四部分     招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金顾问东谈主、基金托管东谈主的办公场所，投资东谈主可在办 公时辰免费查阅。投资东谈主在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的 复制件或复印件。投资东谈主还不错径直登录基金顾问东谈主网站上进行查阅和下载。   基金顾问东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容实足一致。投资 东谈主按上述方式所赢得的文献偏激复印件，基金顾问东谈主和基金托管东谈主应保证与所公 告的内容实足一致。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金                     更新的招募说明书              第二十五部分            备查文献   以下备查文献存放在基金顾问东谈主的办公场所，在办公时辰可供免费查阅。   （一）中国证监会准予中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金注 册的文献   （二）《中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金基金合同》   （三）《中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金托管契约》   （四）法律成见书   （五）基金顾问东谈主业务经验批件、营业派司和公司端正   （六）基金托管东谈主业务经验批件、营业派司   （七）中国证监会要求的其他文献   查阅方式：投资东谈主可在营业时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                       中航基金顾问有限公司

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